ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПИСЬМО
от 4 сентября 2009 г. N ИА/30726
О ПРИМЕНЕНИИ КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Методические рекомендации
по расчету величины штрафа, налагаемого
на юридических лиц за совершение административных
правонарушений, предусмотренных статьями 14.31
и 14.32 Кодекса Российской Федерации
об административных правонарушениях
Методические рекомендации определяют порядок расчета размера штрафа, установленного статьями 14.31 и 14.32 КоАП для правонарушителей - юридических лиц и выраженного в сумме выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение, за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товара (работы, услуги) в предшествующем календарном году (далее - сумма выручки от реализации товара).
I. Базовый штраф (БШ)
Расчет размера БШ осуществляется следующим образом:
1. Рассчитывается максимальный штраф (МШ), составляющий:
а) 15 процентов суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации им всех товаров (работ, услуг) за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году (далее - совокупная сумма выручки), - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки, - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
б) 3 процента суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупной суммы выручки, - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки, - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
в) 2 процента совокупной суммы выручки - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке либо 4 процента совокупной суммы выручки - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, если указанные в пунктах "а" и "б" условия не выполняются.
2. Рассчитывается часть максимального штрафа, равная одной пятнадцатой (1/15) его величины.
3. Одна пятнадцатая (1/15) максимального штрафа умножается на коэффициент, характеризующий степень тяжести правонарушения (Ктяж).
Таблица 1 коэффициентов тяжести
┌────┬───────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │ N │ Разновидность правонарушения в зависимости от степени │Коэффициент │ │п/п │ его тяжести │ (Ктяж) │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ 1 │Заключение запрещенного статьей 11 Федерального закона│ 5 │ │ │N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите конкуренции"│ │ │ │ограничивающего конкуренцию соглашения или│ │ │ │осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных│ │ │ │действий, которые привели или могли привести к: │ │ │ │1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок,│ │ │ │надбавок (доплат), наценок; │ │ │ │2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах; │ │ │ │3) разделу товарного рынка по территориальному│ │ │ │принципу, объему продажи или покупки товаров,│ │ │ │ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов│ │ │ │или покупателей (заказчиков) │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ 2 │Заключение ограничивающего конкуренцию соглашения или│ 4 │ │ │осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных│ │ │ │действий, которые запрещены статьей 11 Федерального│ │ │ │закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите│ │ │ │конкуренции" и не указаны в пункте 1 таблицы │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ 3 │Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 3 │ │ │рынке, которое выразилось в следующих действиях: │ │ │ │1) установлении, поддержании монопольно высокой или│ │ │ │монопольно низкой цены товара; │ │ │ │2) изъятии товара из обращения, если результатом такого│ │ │ │изъятия явилось повышение цены товара; │ │ │ │3) навязывании контрагенту условий договора, невыгодных│ │ │ │для него или не относящихся к предмету договора│ │ │ │(экономически или технологически не обоснованные и│ │ │ │(или) прямо не предусмотренные федеральными законами,│ │ │ │нормативными правовыми актами Президента Российской│ │ │ │Федерации, нормативными правовыми актами Правительства│ │ │ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │ │ │уполномоченных федеральных органов исполнительной│ │ │ │власти или судебными актами требования о передаче│ │ │ │финансовых средств, иного имущества, в том числе│ │ │ │имущественных прав, а также согласие заключить договор│ │ │ │при условии внесения в него положений относительно│ │ │ │товара, в котором контрагент не заинтересован, и другие│ │ │ │требования); │ │ │ │4) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │отказе либо уклонении от заключения договора с│ │ │ │отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия│ │ │ │возможности производства или поставок соответствующего│ │ │ │товара, а также в случае, если такой отказ или такое│ │ │ │уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами,│ │ │ │нормативными правовыми актами Президента Российской│ │ │ │Федерации, нормативными правовыми актами Правительства│ │ │ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │ │ │уполномоченных федеральных органов исполнительной│ │ │ │власти или судебными актами; │ │ │ │5) экономически, технологически и иным образом не│ │ │ │обоснованном установлении различных цен (тарифов) на│ │ │ │один и тот же товар, если иное не установлено│ │ │ │федеральным законом; │ │ │ │6) установлении финансовой организацией необоснованно│ │ │ │высокой или необоснованно низкой цены финансовой│ │ │ │услуги; │ │ │ │7) нарушении установленного нормативными правовыми│ │ │ │актами порядка ценообразования │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ 4 │Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 2 │ │ │рынке, которое выразилось в следующих действиях│ │ │ │(бездействии): │ │ │ │1) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │сокращении или прекращении производства товара, если на│ │ │ │этот товар имеется спрос или размещены заказы на его│ │ │ │поставки при наличии возможности его рентабельного│ │ │ │производства, а также если такое сокращение или такое│ │ │ │прекращение производства товара прямо не предусмотрено│ │ │ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │ │ │Президента Российской Федерации, нормативными правовыми│ │ │ │актами Правительства Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами уполномоченных федеральных органов│ │ │ │исполнительной власти или судебными актами; │ │ │ │2) создании дискриминационных условий; │ │ │ │3) создании препятствий доступу на товарный рынок или│ │ │ │выходу из товарного рынка другим хозяйствующим│ │ │ │субъектам; │ │ │ │4) ином действии (бездействии) │ │ └────┴───────────────────────────────────────────────────────┴────────────┘
В случае если могут быть применены два и более коэффициентов тяжести, применяется один наибольший.
4. Базовым штрафом является произведение одной пятнадцатой (1/15) максимального штрафа на коэффициент тяжести, умноженное на срок, в течение которого продолжалось нарушение (Ксрок):
БШ = (МШ x Ктяж x срок) x 1/15, при этом:
срок принимается равным одному году, если нарушение продолжалось меньше, чем один год; в случае, если правонарушение продолжалось более одного года, срок принимается равным количеству полных лет, в течение которых продолжалось правонарушение, увеличенному на 0,25 за каждый целый квартал сверх срока, выраженного в полных годах.
II. Обстоятельства, уменьшающие штраф
┌────┬───────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │ N │ Обстоятельства, уменьшающие штраф │ Величина │ │п/п │ │ уменьшения │ │ │ │ штрафа │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │1 │Правонарушитель не инициировал ограничивающие│10 │ │ │конкуренцию соглашение или согласованные действия либо│процентов │ │ │получил обязательное для исполнения указание│базового │ │ │участвовать в них │штрафа │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │2 │Правонарушитель заключил соглашение, ограничивающее│20 │ │ │конкуренцию, однако его поведение на рынке│процентов │ │ │свидетельствует, что он не исполняет соглашение и его│базового │ │ │поведение можно квалифицировать как самостоятельное и│штрафа │ │ │конкурентное │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │3 │Лицо нарушило запреты, установленные статьями 10 и 11│40 │ │ │Закона "О защите конкуренции", факт нарушения отражен в│процентов │ │ │решении антимонопольного органа по делу о нарушении│базового │ │ │антимонопольного законодательства, лицу выдано│штрафа │ │ │предписание, которое им исполнено до окончания│ │ │ │производства по делу об административном правонарушении│ │ │ │по статье 14.31 или 14.32 КоАП │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │4 │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│100 │ │ │установленные в статье 10 Закона "О защите│процентов │ │ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│базового │ │ │в проведении антимонопольным органом расследования│штрафа │ │ │правонарушения │ │ ├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │5 │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│100 │ │ │установленные в статье 11 Закона "О защите│процентов │ │ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│базового │ │ │в проведении антимонопольным органом расследования│штрафа │ │ │правонарушения (за исключением случаев обращения в│ │ │ │антимонопольный орган лиц, в отношении которых│ │ │ │антимонопольным органом применяется освобождение от│ │ │ │административной ответственности по основанию,│ │ │ │указанному в примечании к статье 14.32 КоАП) │ │ └────┴───────────────────────────────────────────────────────┴────────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
III. Обстоятельства, увеличивающие штраф
┌────┬────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐ │ N │ Обстоятельства, увеличивающие штраф │ Величина │ │п/п │ │ увеличения │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │1 │Правонарушитель повторно совершил административное│50 процентов │ │ │правонарушение, ответственность за которое│базового │ │ │установлена статьей 14.31 или 14.32 │штрафа │ │ │ │(с 01.01.2010 │ │ │ │100 процентов │ │ │ │базового │ │ │ │штрафа) │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │2 │Совершение правонарушения группой лиц │50 процентов │ │ │ │базового │ │ │ │штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │3 │Правонарушитель инициировал ограничивающие│50 процентов │ │ │конкуренцию соглашение или согласованные действия │базового │ │ │ │штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │4 │Правонарушитель принуждал иных лиц к совершению│100 процентов │ │ │правонарушения либо к продолжению участия в│базового │ │ │соглашении или согласованных действиях,│штрафа │ │ │ограничивающих конкуренцию │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │5 │Степень тяжести правонарушения характеризуется двумя│50 процентов │ │ │и более коэффициентами тяжести из таблицы 1│базового │ │ │(например, если злоупотребление доминирующим│штрафа │ │ │положением на товарном рынке выразилось как в│ │ │ │создании дискриминационных условий, так и в создании│ │ │ │препятствий доступу на товарный рынок или выходу из│ │ │ │товарного рынка другим хозяйствующим субъектам) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │6 │Правонарушитель препятствовал проведению│50 процентов │ │ │антимонопольным органом расследования правонарушения│базового │ │ │ │штрафа │ └────┴────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
IV. Расчет размера штрафа
Размер штрафа, который подлежит применению (ПШ), является суммой базового штрафа и соответствующих обстоятельствам выявленного правонарушения величин, указанных в разделе III, уменьшенной на соответствующие обстоятельствам выявленного правонарушения величины, указанные в разделе II:
ПШ = БШ + (Сумма величин из раздела III) - (Сумма величин из раздела II)
В случае, когда полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 1 процент суммы выручки от реализации товара, и при этом сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, применяется штраф в размере 1 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, а полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 0,3 процента суммы выручки от реализации товара, то применяется штраф в размере 0,3 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, когда полученный в результате расчета размер штрафа больше максимального штрафа, применяется максимальный штраф.
