Глава 8. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев"
Глава 8. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев" 
8.1. Раздел "Погашение инвестиционных паев" должен включать следующие сведения:
8.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:
предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части инвестиционных паев, принадлежащих ему на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании, в случае принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений, которые вносятся в правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, против которого он голосовал;
предъявление владельцем инвестиционных паев - физическим лицом требования о погашении принадлежащих ему инвестиционных паев в случае нарушения управляющей компанией положений, предусмотренных статьей 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2020, N 31, ст. 5065.
отказ Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила в части, касающейся количества выданных при формировании фонда инвестиционных паев, в связи с нарушением требований к формированию фонда;
частичное погашение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность указанного погашения);
прекращение фонда.
8.1.2. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер;
способов подачи заявок на погашение инвестиционных паев, включающих все способы подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;
положения о том, что лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать заявки на погашение инвестиционных паев;
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев могут подаваться во всех местах приема заявок на приобретение инвестиционных паев;
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя);
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (в случае если правилами предусмотрена подача агентам заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в иных случаях, определенных управляющей компанией) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что заявка на погашение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку.
8.1.3. Сроки подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев.
8.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев:
случаи, предусмотренные подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 23 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
введение Банком России запрета на проведение операций одновременно по выдаче и погашению инвестиционных паев и (или) запрета на проведение операций одновременно по приему заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев;
подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда;
подача заявки на погашение инвестиционных паев после возникновения основания прекращения фонда.
8.1.5. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев:
полное название фонда;
полное фирменное наименование управляющей компании;
дата и время принятия заявки;
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);
сведения, позволяющие идентифицировать владельца инвестиционных паев (в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев);
требование погасить определенное количество инвестиционных паев;
реквизиты банковского счета для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев и (или) иные сведения, позволяющие осуществить перечисление денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев на банковский счет;
иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для погашения инвестиционных паев, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.
8.1.6. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о погашении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, в реестре владельцев инвестиционных паев;
положения о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на котором было принято решение об утверждении изменений и дополнений в правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, против которого он голосовал, в случае предъявления владельцем инвестиционных паев требования о погашении инвестиционных паев в соответствии с абзацем вторым подпункта 8.1.1 настоящего пункта;
положения о том, что если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, удовлетворяется после проведения дробления, то погашение инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (в случае если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется на следующий рабочий день после окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, за исключением погашения инвестиционных паев при прекращении фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении (в случае если правилами не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, за исключением погашения инвестиционных паев при прекращении фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с возвратом денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании фонда, в связи с нарушением требований к формированию фонда;
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется не позднее шести месяцев после дня предъявления требования владельцем инвестиционных паев - физическим лицом, в случае нарушения управляющей компанией положений, предусмотренных статьей 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
8.1.7. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, предусматривающий, что денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:
на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;
на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи (в случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя);
на транзитный счет иного паевого инвестиционного фонда в соответствии с заявкой на погашение инвестиционных паев, в случае если лицом, которому были погашены инвестиционные паи, была подана заявка на приобретение инвестиционных паев иного паевого инвестиционного фонда.
8.1.8. Сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
8.1.9. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая по состоянию на следующие даты:
на последний рабочий день срока приема заявок на погашение инвестиционных паев (в случае если правилами не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
на дату составления списка владельцев инвестиционных паев для частичного погашения инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность указанного погашения).
8.1.10. Положение о том, что выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, а также о том, что в случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев управляющая компания вправе использовать собственные денежные средства.
8.1.11. Положение о том, что выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев считается осуществленной управляющей компанией со дня списания суммы денежных средств, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, или со дня списания указанной суммы денежных средств с транзитного счета (в случае если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев с транзитного счета).
8.1.12. Случаи и сроки приостановления управляющей компанией погашения инвестиционных паев, предусмотренные пунктом 3 статьи 29 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
8.2. По решению управляющей компании в раздел "Погашение инвестиционных паев" могут включаться следующие сведения:
8.2.1. Сведения о скидках с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении, за исключением случая погашения инвестиционных паев в связи с принятием общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом и случая погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований о погашении инвестиционных паев.
8.2.2. Случаи и порядок осуществления частичного погашения инвестиционных паев, установленные в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
8.2.3. Положение о возможности выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении и осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета.
8.2.4. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев.
8.2.5. Иные сведения о погашении инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 8.1 настоящего Указания и подпунктами 8.2.1 - 8.2.4 настоящего пункта.
