Указание Банка России от 04.08.2021 N 5875-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года N 745-П" (Зарегистрировано в Минюсте России 29.09.2021 N 65182)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 4 августа 2021 г. N 5875-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ДЕКАБРЯ 2020 ГОДА N 745-П

На основании пунктов 7.11 и 14 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2021, N 27, ст. 5171):

1. Внести в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года N 745-П "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направленном предписании (об отмене предписания)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 января 2021 года N 62167, следующие изменения.

1.1. В абзаце первом преамбулы слова "пунктов 7.11 и 10.2 статьи 32.1" заменить словами "пунктов 7.11, 10.2 и 14 статьи 32.1".

1.2. Пункт 1.1 дополнить словами ", а также на иностранные страховые организации".

1.3. В пункте 1.2:

1.3.1. в подпункте 1.2.1:

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"лица, осуществляющего (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.";

1.3.2. в подпункте 1.2.2:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации".";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.".

1.4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Предписания, указанные в абзацах втором - седьмом подпункта 1.2.1, абзацах втором - шестом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 и пункте 1.3 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующую финансовую организацию.

Предписания, указанные в абзаце восьмом подпункта 1.2.1 и абзаце седьмом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующие иностранную страховую организацию и филиал иностранной страховой организации.".

1.5. Пункт 1.6 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"иностранной страховой организации в государстве (на территории), где она зарегистрирована, и по адресу филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации, которые содержатся в едином государственном реестре субъектов страхового дела.".

1.6. Пункт 1.9 после слов "Финансовые организации" дополнить словами ", иностранные страховые организации".

1.7. В пункте 1.10:

абзац первый после слов "финансовыми организациями" дополнить словами "и иностранными страховыми организациями";

в абзаце четвертом слова "не являющимися финансовыми организациями" заменить словами "не являющимся финансовыми организациями и иностранными страховыми организациями".

1.8. Пункт 2.2 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации".".

1.9. Приложение 1 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.10. В приложении 6 слово "отменено" заменить словом "отменить".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

    Центральным  банком  Российской  Федерации  установлено  несоответствие
___________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование должности,
   которое занимает лицо, либо указание на то, что лицо является членом
   коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного
            совета) или иного совета), попечительского совета)
квалификационным   требованиям   (требованиям   к   квалификации)  и  (или)
требованиям   к   деловой   репутации   <1>  либо  неисполнение  финансовой
организацией    (иностранной    страховой    организацией)    обязанностей,
установленных ____________________________________________________________.
               (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой
              установлены обязанности финансовой организации (иностранной
                     страховой организации), и наименование этого
                                 федерального закона)
    В связи с этим на основании ___________________________________________
                                 (статья (ее пункт или часть) федерального
                                  закона, которой установлена обязанность
                                     Банка России (право Банка России
                                   в отношении оператора информационной
                                 системы, в которой осуществляется выпуск
                                  цифровых финансовых активов, оператора
                                    обмена цифровых финансовых активов)
                                        по направлению предписания)
    --------------------------------
    <1> Указывается необходимое.

___________________________________________________________________________
     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
     организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
    организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
      наименования; для некредитной финансовой организации - основной
    государственный регистрационный номер; для кредитной организации -
             регистрационный номер, присвоенный Банком России;

   наименование иностранной страховой организации, наименование филиала
   иностранной страховой организации, регистрационный номер иностранной
       страховой организации в стране ее регистрации (при наличии),
       регистрационный номер записи в едином государственном реестре
                        субъектов страхового дела)
предписывается в срок не более ___________________________ со дня получения
                                 (количество календарных
                                          дней)
настоящего предписания <1>:
    заменить указанное должностное лицо и (или) члена коллегиального органа
управления  (совета  директоров (наблюдательного совета) или иного совета),
попечительского совета;
    прекратить     временное     исполнение     должностных    обязанностей
__________________________________________________________________________;
    (должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение
                         должностных обязанностей)
    лишить   должностное  лицо  права  распоряжения  денежными  средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах ____________________________
__________________________________________________________________________.
   (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной
         организации, наименование филиала кредитной организации)
    Основанием   (основаниями),  свидетельствующим  (свидетельствующими)  о
несоответствии    лица    квалификационным   требованиям   (требованиям   к
квалификации)  и  (или)  требованиям  к  деловой  репутации  <2>,  является
(являются):
__________________________________________________________________________.
(текст основания или ссылка на нормы соответствующего федерального закона,
       в соответствии с которыми лицо признается не соответствующим
         квалификационным требованиям (требованиям к квалификации)
                 и (или) требованиям к деловой репутации)

--------------------------------

<1> Указывается одно из необходимых действий.

<2> Указывается необходимое.".