ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 19 апреля 2021 г. N 5780-У
О ТРЕБОВАНИЯХ
К РАСКРЫТИЮ БАНКАМИ, ОПЕРАТОРАМИ ФИНАНСОВЫХ
ПЛАТФОРМ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С СОВЕРШЕНИЕМ ДЕЙСТВИЙ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТОМ 5.6 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Настоящее Указание на основании пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) устанавливает требования к раскрытию информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", банками с универсальной лицензией, соответствующими критериям, установленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", банками с базовой лицензией, соответствующими критериям, установленным абзацами вторым - четвертым указанного пункта, и включенными на основании их заявлений в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым указанного пункта, а также операторами финансовых платформ, соответствующими критериям, установленным абзацами шестым и седьмым указанного пункта, и осуществляющими размещение и обновление сведений, указанных в пункте 5.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
1. Банк с универсальной лицензией, соответствующий критериям, установленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно - Федеральный закон N 115-ФЗ, банк с универсальной лицензией), банк с базовой лицензией, соответствующий критериям, установленным абзацами вторым - четвертым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, включенный на основании его заявления в перечень банков, предусмотренный абзацем восьмым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - банк с базовой лицензией), должны раскрывать информацию, связанную с совершением ими действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, путем ее размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт).
2. Оператор финансовой платформы, соответствующий критериям, установленным абзацами шестым и седьмым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и осуществляющий размещение и обновление указанных в пункте 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ сведений (далее - оператор финансовой платформы), должен раскрывать информацию, связанную с совершением им действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, путем ее размещения на своем официальном сайте.
3. Раскрываемая информация должна содержать следующие сведения.
3.1. Для банка с универсальной лицензией:
сведения об адресе головного офиса банка, каждого филиала, внутреннего структурного подразделения банка (филиала), в котором совершаются действия, предусмотренные пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (далее при совместном упоминании - структурные подразделения), действующем режиме их работы;
перечень сведений (документов), необходимых для совершения действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
номера контактных телефонов для взаимодействия клиентов - физических лиц с представителями банка в целях совершения действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, при совершении указанных действий представителями банка вне его структурных подразделений.
3.2. Для банка с базовой лицензией:
сведения о включении в перечень, предусмотренный абзацем восьмым пункта 5.7 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
сведения, указанные в подпункте 3.1 настоящего пункта, либо информация о неосуществлении действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
3.3. Для оператора финансовой платформы:
сведения об адресе оператора финансовой платформы, действующем режиме его работы;
перечень сведений (документов), необходимых для совершения действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
номера контактных телефонов для взаимодействия клиентов - физических лиц с представителями оператора финансовой платформы в целях совершения действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
4. В случае если в раскрываемой информации, указанной в пункте 3 настоящего Указания, произошли изменения, банк с универсальной лицензией, банк с базовой лицензией, оператор финансовой платформы обязаны обновить информацию на официальном сайте в срок не позднее рабочего дня после дня наступления изменений.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 22 июня 2018 года N 4836-У "О требованиях к раскрытию информации, связанной с совершением действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 июля 2018 года N 51530.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
