Указание Банка России от 30.09.2019 N 5273-У "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.12.2019 N 56949)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 30 сентября 2019 г. N 5273-У

О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ
ПОЛУЧЕНИЯ СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО
КОНТРАГЕНТА (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЯ РЕОРГАНИЗАЦИИ В ФОРМЕ
ПРЕОБРАЗОВАНИЯ) И НА ПРИНЯТИЕ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ РЕШЕНИЯ
О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ

Настоящее Указание на основании частей 6 и 7 статьи 11.1 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.

1. Для получения согласия Банка России на реорганизацию (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) (далее - реорганизация) небанковская кредитная организация - центральный контрагент (далее - центральный контрагент) направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию.

2. Рекомендуемый образец ходатайства о получении согласия Банка России на реорганизацию приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

3. К ходатайству о получении согласия Банка России на реорганизацию должны быть приложены:

3.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий:

информацию о предполагаемых сроках начала и завершения реорганизации центрального контрагента;

сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридических лиц - участников реорганизации (за исключением центрального контрагента, направившего в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию);

сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании) юридического лица (юридических лиц), создание которого (которых) планируется в результате реорганизации;

оценку влияния реорганизации на возможность исполнения центральным контрагентом своих обязательств перед участниками клиринга;

оценку влияния реорганизации на возможность реализации плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента;

3.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц - участников реорганизации (за исключением кредитных организаций):

за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет);

за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет).

4. Для получения согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации центральный контрагент направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.

5. Рекомендуемый образец ходатайства о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.

6. К ходатайству о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации должны быть приложены:

6.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий:

информацию о предполагаемых сроках начала и завершения процедуры ликвидации центрального контрагента;

информацию о планируемом центральным контрагентом осуществлении перевода долга, уступки требований участников клиринга, требований, возникших из договоров, заключенных участниками клиринга за счет клиента (клиентов), и (или) передаче имущества, являющегося предметом обеспечения, в соответствии с Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" либо информацию о том, что перевод долга, уступка указанных требований и (или) передача указанного имущества осуществляться не будут;

сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридического лица (юридических лиц), которому (которым) планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества, указанные в абзаце третьем настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества);

сведения о предполагаемых сроках осуществления перевода долга, уступки требований и (или) передачи имущества, указанных в абзаце третьем настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества);

6.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц, указанных в абзаце четвертом подпункта 6.1 настоящего пункта (за исключением кредитных организаций):

за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет);

за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет).

7. Документы, предусмотренные пунктами 1, 3, 4 и 6 настоящего Указания, направляются центральным контрагентом в Банк России в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

8. Принятие решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации осуществляется Банком России в срок не более 30 рабочих дней со дня получения Банком России от центрального контрагента документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания соответственно.

9. В случае представления в Банк России неполного комплекта документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания, Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о необходимости представления недостающих документов с приложением их перечня (далее - уведомление о представлении документов).

Уведомление о представлении документов направляется Банком России в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У, в срок не позднее 7 рабочих дней со дня получения от центрального контрагента документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания.

В случае направления Банком России уведомления о представлении документов срок для принятия Банком России решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, предусмотренный пунктом 8 настоящего Указания, начинает исчисляться с даты представления центральным контрагентом в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

В случае непредставления центральным контрагентом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов, или представления центральным контрагентом указанных документов не в полном объеме Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства о получении согласия Банка России на реорганизацию (ходатайства о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации) (далее - уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства).

Уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства направляется Банком России в срок не позднее 3 рабочих дней со дня истечения срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта.

10. В случае представления полного комплекта документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или 4 и 6 настоящего Указания, структурное подразделение, осуществляющее надзор за центральными контрагентами, подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России мотивированное заключение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, содержащее:

информацию о центральном контрагенте, направившем ходатайство, предусмотренное пунктом 1 или 4 настоящего Указания (полное фирменное наименование центрального контрагента, его регистрационный номер, присвоенный Банком России, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес центрального контрагента в пределах его места нахождения);

оценку влияния реорганизации или добровольной ликвидации центрального контрагента на стабильность финансового рынка Российской Федерации и возможность ее обеспечения в соответствии с целью деятельности Банка России, предусмотренной абзацем шестым части первой статьи 3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - Оценка);

предложение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, подготовленное по итогам Оценки.

По результатам рассмотрения мотивированного заключения Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента или решение о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.

11. Информация о решении, принятом Комитетом финансового надзора Банка России в соответствии с пунктом 10 настоящего Указания, доводится до центрального контрагента в срок не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения путем размещения информации о принятом решении в личном кабинете центрального контрагента в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

                                      Центральный банк Российской Федерации

                                ХОДАТАЙСТВО
       О ПОЛУЧЕНИИ СОГЛАСИЯ НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЯ
       РЕОРГАНИЗАЦИИ В ФОРМЕ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ) НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
                  ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА

___________________________________________________________________________
    (полное фирменное наименование небанковской кредитной организации -
  центрального контрагента, ее регистрационный номер, присвоенный Банком
России, адрес небанковской кредитной организации - центрального контрагента
                      в пределах ее места нахождения)
ходатайствует о получении согласия Банка России на реорганизацию в форме
___________________________________________________________________________
  (форма реорганизации небанковской кредитной организации - центрального
                               контрагента)

Приложение:
___________________________________________________________________________

--------------------------------

<1> При наличии печати.

                                      Центральный банк Российской Федерации

                                ХОДАТАЙСТВО
          О ПОЛУЧЕНИИ СОГЛАСИЯ НА ПРИНЯТИЕ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
              ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ РЕШЕНИЯ
                         О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ

___________________________________________________________________________
    (полное фирменное наименование небанковской кредитной организации -
  центрального контрагента, ее регистрационный номер, присвоенный Банком
      России, адрес небанковской кредитной организации - центрального
                контрагента в пределах ее места нахождения)
ходатайствует  о  получении  согласия  Банка  России  на принятие решения о
добровольной ликвидации.

Приложение:
___________________________________________________________________________

--------------------------------

<1> При наличии печати.