Указание Банка России от 28.06.2018 N 4839-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка РФ (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.10.2018 N 52500) - последняя редакция

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 28 июня 2018 г. N 4839-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 151-И
"О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

1. На основании части второй статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557) внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032, 18 октября 2017 года N 48591, следующие изменения.

1.1. Пункт 1.6 изложить в следующей редакции:

"1.6. Поручения на проведение проверок поднадзорных организаций подписывают следующие должностные лица Банка России:

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организациями и (или) сфере их деятельности, руководитель Главной инспекции Банка России, лица, их замещающие;

заместитель руководителя Главной инспекции Банка России;

генеральный инспектор Главной инспекции Банка России (лицо, его замещающее), заместитель генерального инспектора Главной инспекции Банка России (далее - генеральный инспектор Главной инспекции Банка России);

руководитель структурного подразделения, входящего в состав возглавляемого генеральным инспектором Главной инспекции Банка России структурного подразделения Главной инспекции Банка России (лицо, его замещающее);

руководитель территориального учреждения Банка России, его заместители (далее - руководитель территориального учреждения Банка России).".

1.2. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:

"1.9. Режим обработки и использования Банком России и поднадзорной организацией информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России при организации, проведении и оформлении результатов проверок поднадзорных организаций, должен обеспечивать ее конфиденциальность.".

1.3. В пункте 2.5:

в абзаце первом слово "вправе" заменить словами "имеют право для достижения целей проверки";

подпункт 2.5.2 изложить в следующей редакции:

"2.5.2. Пользоваться техническими средствами, включая компьютеры, организационную технику, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации, специальные технические средства, имеющие функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи, или средства фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи (далее - специальные технические средства), вносить в помещения проверяемой поднадзорной организации и выносить из них технические средства, принадлежащие Банку России.";

в абзаце втором подпункта 2.5.4 слова "однократной записи" исключить;

подпункт 2.5.7 дополнить абзацем следующего содержания:

"место, время и условия применения специальных технических средств в соответствии с подпунктом 2.5.8 настоящего пункта (в случае их применения).";

дополнить подпунктами 2.5.8 - 2.5.12 следующего содержания:

"2.5.8. Осуществлять, в том числе с приглашением представителя поднадзорной организации, визуальное наблюдение за действиями кассового или иного работника поднадзорной организации, определенного руководителем поднадзорной организации для ведения кассовых операций, и (или) клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации (при отсутствии возражений со стороны клиентов и контрагентов поднадзорной организации) в помещениях для совершения операций с наличными деньгами и другими ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации с использованием при необходимости (в частности, в случае отсутствия у поднадзорной организации технической возможности осуществления видеозаписи) специальных технических средств (в том числе с момента вручения в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, содержащей требование о проведении проверки (ревизии) наличных денег).

2.5.9. Требовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег либо представления материалов указанной видеозаписи в соответствии с подпунктом 2.5.4 настоящего пункта и (или) самостоятельно фиксировать процесс проверки (ревизии) наличных денег с использованием специальных технических средств.

2.5.10. Требовать от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре официального сайта поднадзорной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), иного сайта в сети "Интернет" (в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации поднадзорная организация обязана размещать информацию о своей деятельности в сети "Интернет") (далее - сайт поднадзорной организации), проводимом руководителем рабочей группы и (или) членами рабочей группы с оформлением его результатов актом осмотра сайта поднадзорной организации, составляемым в соответствии с приложением 4.1 к настоящей Инструкции и подписываемым присутствовавшими при осмотре сайта поднадзорной организации представителем поднадзорной организации, руководителем и (или) членами рабочей группы.

2.5.11. Осуществлять в ходе осмотра сайта поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 2.5.10 настоящего пункта фиксацию совершаемых действий (включая копирование страниц сайта поднадзорной организации с экрана компьютера), в том числе с использованием специальных технических средств, специализированного программного обеспечения, позволяющего выполнять видеозапись изображения, передаваемого на экран компьютера.

2.5.12. Требовать от фонда-участника формирования подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России от 23 июня 2015 года N 3688-У "О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2015 года N 38026, 22 марта 2017 года N 46098 (далее - Указание Банка России N 3688-У).".

1.4. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:

"2.7. Руководитель рабочей группы для подтверждения данных, содержащихся в полученных от проверяемой поднадзорной организации документах (информации), направляет запросы о предоставлении документов (информации), составленные в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции, акционерам (участникам), клиентам и контрагентам проверяемой поднадзорной организации, саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, актуарию, проводившему актуарное оценивание некредитной финансовой организации, организациям, привлеченным проверяемой поднадзорной организацией в соответствии с законодательством Российской Федерации для исполнения ее обязательств по договору (например, по договору об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета), и (или) организациям, в которых находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации.".

1.5. В пункте 3.3:

подпункт 3.3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3.3. Предоставлять в целях организационного и технического обеспечения проверки руководителю и членам рабочей группы, в том числе по требованиям руководителя рабочей группы, рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, соответствующем государственным нормативным требованиям охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требованиям к условиям труда для рабочих мест служащих предприятий, организаций и учреждений (включая требования, установленные Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) и Федеральным законом от 30 марта 1999 года N 52-ФЗ "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 14, ст. 1650; 2002, N 1, ст. 2; 2003, N 2, ст. 167; N 27, ст. 2700; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 19, ст. 1752; 2006, N 1, ст. 10; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, ст. 29; N 27, ст. 3213; N 46, ст. 5554; N 49, ст. 6070; 2008, N 29, ст. 3418; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 17; 2010, N 40, ст. 4969; 2011, N 1, ст. 6; N 30, ст. 4563, ст. 4590, ст. 4591, ст. 4596; N 50, ст. 7359; 2012, N 24, ст. 3069; N 26, ст. 3446; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4079; N 48, ст. 6165; 2014, N 26, ст. 3366, ст. 3377; 2015, N 1, ст. 11; N 27, ст. 3951; N 29, ст. 4339, ст. 4359; N 48, ст. 6724; 2016, N 27, ст. 4160, ст. 4238; 2017, N 27, ст. 3932, ст. 3938; N 31, ст. 4765, ст. 4770; 2018, N 17, ст. 2430), изолированном от работников поднадзорной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами. Служебное помещение поднадзорной организации, предоставляемое руководителю и членам рабочей группы, должно быть оборудовано замком, обеспечивающим защиту служебного помещения от несанкционированного доступа, опечатываться (опломбировываться) и сдаваться под охрану в порядке, установленном в поднадзорной организации.";

подпункт 3.3.6 изложить в следующей редакции:

"3.3.6. Исполнять требование руководителя и членов рабочей группы о формировании фондом-участником реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У.";

подпункт 3.3.7 изложить в следующей редакции:

"3.3.7. Исполнять требования руководителя рабочей группы о направлении (передаче) запросов, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.";

подпункт 3.3.8 после слов "а также" дополнить словами "об осуществлении видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег и о представлении материалов указанной видеозаписи,";

дополнить подпунктом 3.3.9 следующего содержания:

"3.3.9. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении руководителем рабочей группы и (или) членами рабочей группы осмотра сайта поднадзорной организации на основании заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия.".

1.6. Пункт 3.6 признать утратившим силу.

1.7. В пункте 6.1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"6.1. По решению руководителя рабочей группы составляется акт о противодействии проведению проверки в случае выявления следующих фактов неисполнения (ненадлежащего исполнения) поднадзорной организацией требований по содействию в проведении проверки поднадзорной организации:";

абзац второй признать утратившим силу;

в абзаце шестнадцатом слова "и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования" исключить.

1.8. Пункт 7.3 признать утратившим силу.

1.9. Абзац пятый пункта 7.4 признать утратившим силу.

1.10. Абзац второй пункта 7.7 изложить в следующей редакции:

"При необходимости к акту проверки прилагаются электронные документы (информация), размещенные на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, с соответствующей описью электронных документов (информации) и (или), выборки информации (наборы записей) с соответствующей описью выборок информации (наборов записей), которые должны быть оформлены в соответствии с подпунктом 2.5.4 пункта 2.5 и подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции, либо электронные носители информации, носители с фото-, киносъемкой и видео-, аудиозаписью (при наличии).".

1.11. В приложениях 1, 2, 7, 9 - 12, 14 и 15:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.".

1.12. В приложении 3:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 5 изложить в следующей редакции:

"<5> Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013) (далее - ГОСТ Р 34.11-2012).".

1.13. В приложении 4:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 6 изложить в следующей редакции:

"<6> Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.".

1.14. Дополнить приложением 4 <1> в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.15. В приложении 5:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.";

сноску 4 изложить в следующей редакции:

"<4> Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении в соответствии с подпунктами 2.5.10 и 2.5.11 пункта 2.5 настоящей Инструкции осмотра сайта поднадзорной организации, о подписании акта осмотра сайта поднадзорной организации, а также о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.";

сноску 5 после слова "лицами," дополнить словами "составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У,";

в сноске 6 слова "однократной записи" исключить.

1.16. В приложении 6:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

слова "подпунктом 2.7.2 пункта" заменить словом "пунктом";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

1.17. В приложениях 8, 8.1 и 16:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования Экз. N ___________ <1>" исключить;

сноску 1 исключить.

1.18. В приложении 13:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" и слова "Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа." исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

1.19. Приложение 17 после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение
к Указанию Банка России
от 28 июня 2018 года N 4839-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации
(Банка России)"

"Приложение 4.1
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации
(Банка России)"

Рекомендуемый образец

АКТ ОСМОТРА САЙТА ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N ______ <1> АКТ ОСМОТРА САЙТА ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ N ______ от __ ________ 20__ г. В связи с проведением проверки поднадзорной организации _______________ ___________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) на основании поручения на проведение проверки от __ __________ 20__ г. N ______, действуя в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3> и подпунктами 2.5.10, 2.5.11 пункта 2.5 "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 14, ст. 1650; 2002, N 1, ст. 2; 2003, N 2, ст. 167; N 27, ст. 2700; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 19, ст. 1752; 2006, N 1, ст. 10; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, ст. 29; N 27, ст. 3213; N 46, ст. 5554; N 49, ст. 6070; 2008, N 29, ст. 3418; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 17; 2010, N 40, ст. 4969; 2011, N 1, ст. 6; N 30, ст. 4563, ст. 4590, ст. 4591, ст. 4596; N 50, ст. 7359; 2012, N 24, ст. 3069; N 26, ст. 3446; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4079; N 48, ст. 6165; 2014, N 26, ст. 3366, ст. 3377; 2015, N 1, ст. 11; N 27, ст. 3951; N 29, ст. 4339, ст. 4359; N 48, ст. 6724; 2016, N 27, ст. 4160, ст. 4238; 2017, N 27, ст. 3932, ст. 3938; N 31, ст. 4765, ст. 4770; 2018, N 17, ст. 2430), изолированном от работников поднадзорной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами. Служебное помещение поднадзорной организации, предоставляемое руководителю и членам рабочей группы, должно быть оборудовано замком, обеспечивающим защиту служебного помещения от несанкционированного доступа, опечатываться (опломбировываться) и сдаваться под охрану в порядке, установленном в поднадзорной организации.";

подпункт 3.3.6 изложить в следующей редакции:

подпункт 3.3.7 изложить в следующей редакции:

дополнить подпунктом 3.3.9 следующего содержания:

1.6. Пункт 3.6 признать утратившим силу.

1.7. В пункте 6.1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

абзац второй признать утратившим силу;

в абзаце шестнадцатом слова "и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования" исключить.

1.8. Пункт 7.3 признать утратившим силу.

1.9. Абзац пятый пункта 7.4 признать утратившим силу.

1.10. Абзац второй пункта 7.7 изложить в следующей редакции:

1.11. В приложениях 1, 2, 7, 9 - 12, 14 и 15:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

1.12. В приложении 3:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 5 изложить в следующей редакции:

1.13. В приложении 4:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 6 изложить в следующей редакции:

1.14. Дополнить приложением 4 <1> в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.15. В приложении 5:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

сноску 4 изложить в следующей редакции:

в сноске 6 слова "однократной записи" исключить.

1.16. В приложении 6:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

слова "подпунктом 2.7.2 пункта" заменить словом "пунктом";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

1.17. В приложениях 8, 8.1 и 16:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования Экз. N ___________ <1>" исключить;

сноску 1 исключить.

1.18. В приложении 13:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

1.19. Приложение 17 после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Рекомендуемый образец

АКТ ОСМОТРА САЙТА ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                          Экз. N ______ <1>

                АКТ ОСМОТРА САЙТА ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

    N ______                                     от __ ________ 20__ г.

    В связи с проведением проверки поднадзорной организации _______________
___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер
                налогоплательщика поднадзорной организации)
на  основании  поручения  на  проведение  проверки от __ __________ 20__ г.
N  ______,  действуя  в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О
Центральном  банке  Российской  Федерации (Банке России)" <3> и подпунктами
2.5.10,  2.5.11  пункта  2.5 Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года
N  151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых
организаций   и   саморегулируемых   организаций   некредитных   финансовых
организаций  уполномоченными  представителями Центрального банка Российской
Федерации  (Банка  России)",  руководителем  и (или) членами рабочей группы
осуществлен осмотр ________________________________________________________
                         (доменные имена и (или) сетевые адреса сайта
                                   поднадзорной организации)
на компьютере с __________________________________________________________,
                  (тип процессора и объем оперативной памяти компьютера,
                  наименование и версия операционной системы и браузера,
                настройки браузера, относящиеся к установлению соединения
                  и отображению страниц сайта поднадзорной организации)
с использованием _________________________________________________________,
                 (описание способа фиксации совершенных при осмотре сайта
                      поднадзорной организации действий (специального
                  технического средства, специализированного программного
                      обеспечения, позволяющего выполнять видеозапись
                      изображения, передаваемого на экран компьютера)
по   результатам   которого   составлена   опись   электронных   документов
(информации)   на   отчуждаемом   (съемном)  машинном  носителе  информации
__________ N _____ <4>.

N п/п	Содержание действия	Наименование (описание) электронного документа (информации)	Состав (перечень) файлов электронного документа (информации) <5>	Название и версия программного обеспечения <6>
1	2	3	4	5

    Результат  вычисления  хэш-функции  для  каждого  файла, записанного на
отчуждаемый   (съемный)   машинный  носитель  информации,  реализованной  в
соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________ <7>.

    Проверка   отчуждаемого   (съемного)   машинного   носителя  информации
программным    средством   защиты    от  воздействия   вредоносного    кода
___________________________________________________________________________
             (название и версия программного средства защиты)
с   использованием   актуальной  по  состоянию  на  __  _________  20__  г.
сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

    Руководитель рабочей группы
    и (или) член рабочей группы      __________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

    Осмотр сайта поднадзорной организации осуществлен _____________________
__________________________________________________________________________.
     (место и время проведения осмотра сайта поднадзорной организации)

    Приложение к акту осмотра сайта поднадзорной организации:

N п/п	Имя и тип файла	Описание файла <8>
1	2	3

    Настоящий   акт   прочитан   представителем  поднадзорной  организации,
присутствовавшим при осуществлении осмотра сайта поднадзорной организации в
том числе с использованием специальных технических средств <9>.
    Настоящий  акт  составлен  в  ____  экземплярах и является неотъемлемой
частью акта проверки.

    Руководитель рабочей группы
    и (или) член рабочей группы      __________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

    Представитель                    __________________ (должность, Ф.И.О.)
    поднадзорной организации <9>          (подпись)

    От подписания настоящего акта отказался <10> __________________________
__________________________________________________________________________.

    Руководитель рабочей группы      __________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

    Член рабочей группы              __________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

--------------------------------

<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

<4> Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.

<5> В графе 4 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации (с указанием имени каждого файла, позволяющего идентифицировать электронный документ (информацию); типа и формата каждого файла (*.pdf, *.jpeg (jpg), *.png или *.tiff - для электронных документов (информации) с графическим содержанием, *.mp4, *.mov, *.avi, *.mkv, *.asf, *.m4v, *.mpg, *.swf, *.wmv - для электронных документов (информации), содержащих видеоматериалы, *.wav, *.flac, *.mp3, *.ogg, *.mid, *.m4a, *.wma, *.mp4, *.wav - для электронных документов (информации), содержащих аудиоматериалы); количества листов в каждом файле (для электронных документов (информации) с графическим содержанием) или продолжительности записи (для электронных документов (информации), содержащих видео- и аудиоматериалы).

<6> В графе 5 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

<7> Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012.

<8> Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе файла электронного документа (информации) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в сноске 5 настоящего приложения вариантов формата файла);

формат файла (структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла);

формат каждого типа записи файла (структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

<9> В случае присутствия представителя поднадзорной организации при осуществлении осмотра сайта поднадзорной организации, в том числе с использованием специальных технических средств, указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя поднадзорной организации.

<10> В случае отказа представителя поднадзорной организации от подписания акта осмотра сайта поднадзорной организации на нем производится отметка "от подписания акта осмотра сайта поднадзорной организации отказался" с указанием должности, фамилии, имени, отчества (при наличии) представителя поднадзорной организации, которая удостоверяется подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы.".