Указание Банка России от 27.02.2017 N 4301-У "О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.03.2017 N 46107)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 27 февраля 2017 г. N 4301-У

О ФОРМЕ ПИСЬМЕННОГО ТРЕБОВАНИЯ (ЗАПРОСА)
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ОБЪЯСНЕНИЙ, ИНФОРМАЦИИ
К ОРГАНАМ, ОРГАНИЗАЦИЯМ, ЮРИДИЧЕСКИМ И ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ,
КОТОРЫЕ УКАЗАНЫ В ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 16 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. В соответствии с частью 5 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон) настоящее Указание определяет форму письменного требования (запроса) Банка России о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона, к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

--------------------------------

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 11.04.2017.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2011 года N 11-57/пз-н "Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", к кредитным организациям", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2011 года N 22779.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

от _______________ N _______________

                     Требование (запрос) Банка России
            о представлении документов, объяснений, информации

    В соответствии с частью 1 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010
года  N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации  и  манипулированию  рынком  и  о внесении изменений в отдельные
законодательные  акты  Российской  Федерации"  (далее - Федеральный закон),
пунктом 18.3 статьи  4  Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О
Центральном банке Российской Федерации  (Банке  России)"  <1>,  в  связи  с
___________________________________________________________________________
         (указывается обоснование направления требования (запроса)
Банк России требует от ____________________________________________________
                         (наименование органа, организации, юридического
                            лица, фамилия, имя, отчество (при наличии)
                                        физического лица)
в срок до _________ 20__ года (в течение ____ рабочих дней с даты получения
настоящего   требования  (запроса)  представить  в  Банк  России  следующие
документы, объяснения, информацию: ________________________________________
__________________________________________________________________________.
    В  документах,  объяснениях,  информации,  представляемых в Банк России
письменной  форме  на  бумажных  носителях,  содержащих более одного листа,
листы  должны  быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне
последнего  листа  заверительной  надписью  с  указанием цифрами и прописью
количества   прошитых  листов,  подписанной  ее  составителем  с  указанием
фамилии,  имени и отчества (при наличии), должности (в случае представления
документов,   объяснений,  информации  органом,  организацией,  юридическим
лицом)  и  даты  составления,  и проставлением печати (при наличии) органа,
организации, юридического лица на заверительной надписи.
    В  случае  отсутствия  каких-либо затребованных документов, объяснений,
информации  представляются  письменные  объяснения  причин  непредставления
указанных документов, объяснений, информации.

                                    ___________ ___________________________
                                     (подпись)      (инициалы, фамилия)

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225; ст. 4273, ст. 4295.