Приложение 2. Указание Банка России от 24.11.2016 N 4212-У (ред. от 06.12.2017) "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк РФ" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.12.2016 N 44718) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2018)

Суточная

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

(код формы по ОКУД 0409652)

Уполномоченные банки - не позднее 18 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет об операциях на валютных и денежных рынках

(код формы по ОКУД 0409701) <2>

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409722)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Пятидневная

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409301)

По выборочному кругу кредитных организаций по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Недельная

Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Департаментом финансовой стабильности Банка России

По выборочному кругу кредитных организаций в Департамент финансовой стабильности Банка России в последний рабочий день недели, предшествующей неделе, на которую составляется прогноз, - не позднее 17 часов 00 минут по московскому времени дня представления отчетности

Настоящее Указание

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409715)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитной организацией - профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, - в течение 7 календарных дней с указанной даты

Настоящее Указание

Декадная

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей

(код формы по ОКУД 0409350)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации и зарубежные филиалы кредитных организаций - резидентов, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций):

по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, по состоянию на первый день декады месяца, следующей за декадой, в которой допущено нарушение, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

По состоянию на 1 января - не позднее 15 января года, следующего за отчетным.

По состоянию на 11 января - не позднее 18 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках

(код формы по ОКУД 0409664)

Уполномоченные банки:

декадная - по состоянию на 1, 11, 21-е число каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;

месячная - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро) <3>.

Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

По выборочному кругу уполномоченных банков в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по состоянию на 1, 11, 21-е число каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой

Настоящее Указание

Два раза в месяц

Информация о неисполненных сделках

(код формы по ОКУД 0409702)

Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701: начиная с 1-го числа каждого месяца включительно по 14-е число каждого месяца включительно и начиная с 15-го числа каждого месяца включительно по последний календарный день каждого месяца включительно - не позднее 5-го рабочего дня после отчетной даты

Настоящее Указание

Месячная

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409101)

Месячная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409110)

Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

(код формы по ОКУД 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

По состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным;

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией

(код формы по ОКУД 0409116)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Данные о крупных ссудах

(код формы по ОКУД 0409117)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе и небанковских кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц

(код формы по ОКУД 0409119)

Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 27 февраля 2014 года N 3194-У "О порядке раскрытия кредитными организациями информации о процентных ставках по договорам банковского вклада с физическими лицами"

Расчет показателя краткосрочной ликвидности

("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409122)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), соответствующие по состоянию на 1 января текущего года критериям пункта 7 части первой статьи 76 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Расчет собственных средств (капитала)

("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409123)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 28 декабря 2012 года N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")"

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

(код формы по ОКУД 0409125)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией

(код формы по ОКУД 0409128)

Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам

(код формы по ОКУД 0409129)

Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409135)

Разделы 1 - 5.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Раздел 6.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Раздел 7.

По состоянию на 1-ое число месяца, следующего за отчетным кварталом:

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(код формы по ОКУД 0409155)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409157)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет о наличном денежном обороте

(код формы по ОКУД 0409202)

Месячная:

головные офисы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции) - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов

Настоящее Указание

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами

(код формы по ОКУД 0409257)

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221, ст. 4223) (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ)

Сведения о размещенных и привлеченных средствах

(код формы по ОКУД 0409302)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

(код формы по ОКУД 0409303)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 20-го рабочего дня после окончания отчетного месяца, с 1 января 2019 года - не позднее 15-го рабочего дня после окончания отчетного месяца;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 25-го рабочего дня после окончания отчетного месяца, с 1 января 2019 года - не позднее 15-го рабочего дня после окончания отчетного месяца

Настоящее Указание

Сведения о жилищных и ипотечных кредитах физическим лицам (код формы по ОКУД 0409316)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (разделы 2 - 4):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады

(код формы по ОКУД 0409345)

Кредитные организации - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409354)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января: не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 11 ноября 2005 года N 126-И "О порядке регулирования отношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций"

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(код формы по ОКУД 0409401)

Уполномоченные банки:

не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409402)

Уполномоченные банки:

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами

(код формы по ОКУД 0409405)

Уполномоченные банки:

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам

(код формы по ОКУД 0409406)

Уполномоченные банки:

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

(код формы по ОКУД 0409501)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

(код формы по ОКУД 0409601)

Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте (за исключением уполномоченных банков - крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

уполномоченные банки - крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

филиалы уполномоченных банков, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков на территории другого субъекта Российской Федерации, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

(код формы по ОКУД 0409603)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634)

Месячная (с разбивкой за каждый операционный день месяца):

кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

На консолидированной основе:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

кредитные организации, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 28 декабря 2016 года N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки

(код формы по ОКУД 0409665)

Уполномоченный банки (их филиалы) - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным (код формы по ОКУД 0409703)

Кредитные организации, осуществляющие функции центрального контрагента, качество управления которых признано удовлетворительным, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 3 декабря 2012 года N 2919-У "Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента"

Сведения об объемах внебиржевых сделок

(код формы по ОКУД 0409706)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

(код формы по ОКУД 0409707)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении

(код формы по ОКУД 0409709)

Клиринговые организации (центральные контрагенты) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

(код формы по ОКУД 0409710)

Клиринговые организации (центральные контрагенты) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет по ценным бумагам

(код формы по ОКУД 0409711)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1-го рабочего дня второго месяца года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период (код формы по ОКУД 0409716)

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, но не имеющие статус центрального контрагента, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409720)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о выявлении инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403203)

Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), операторами платежных систем, привлекающими операционные центры, находящиеся за пределами Российской Федерации, для оказания операционных услуг участникам платежной системы:

ежемесячно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, и являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств:

ежеквартально - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, и являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств:

по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года N 24573, 24 июля 2013 года N 29142 ("Вестник Банка России" от 22 июня 2012 года N 32, от 31 июля 2013 года N 41) (далее - Указание Банка России N 2831-У)

Отчет о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля

(код формы по ОКУД 0420830)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296); Указание Банка России от 10 июня 2015 года N 3670-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года N 37784 ("Вестник Банка России" от 30 июня 2015 года N 56)

Информация для расчета размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России

Кредитные организации - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2015 года N 121)

Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии с пунктом 102 настоящего Перечня) по паспортам сделок, не закрытым уполномоченным банком на конец отчетного периода, закрытым уполномоченным банком в отчетном периоде, и ведомости банковского контроля по паспортам сделок, закрытым в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах <3> (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И)

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103,15 августа 2013 года N 29394, 12 декабря 2014 года N 35153, 1 июля 2015 года N 37876, 24 декабря 2015 года N 40219 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48 - 49, от 21 августа 2013 года N 44, от 22 января 2015 года N 2, от 22 июля 2015 года N 60, от 28 декабря 2015 года N 120, от 15 января 2016 года N 1) (далее - Инструкция Банка России N 138-И)

Данные по валютным операциям, подлежащие хранению уполномоченным банком в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 138-И <3> (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля)

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России N 138-И

Квартальная

Отчет о финансовых результатах кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409102)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 22 декабря 2014 года N 446-П "О порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций

Данные о риске концентрации

(код формы по ОКУД 0409120)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III") (код формы по ОКУД 0409121)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28 (за исключением системно значимых кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

системно значимыми кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов)

(код формы по ОКУД 0409126)

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 29 апреля 2014 года N 3249-У "О порядке определения Банком России категорий потребительских кредитов (займов) и о порядке ежеквартального расчета и опубликования среднерыночного значения полной стоимости потребительского кредита (займа)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 июля 2014 года N 32926 ("Вестник Банка России" от 9 июля 2014 года N 63)

Сведения о риске процентной ставки

(код формы по ОКУД 0409127)

Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января:

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и аккредитивах (код формы по ОКУД 0409159)

Кредитные организации - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций

(код формы по ОКУД 0409171)

Кредитные организации с иностранными инвестициями по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание;

Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)

(код формы по ОКУД 0409250)

Квартальная:

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)

(код формы по ОКУД 0409251)

Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации (их филиалы) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт

(код формы по ОКУД 0409258)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств

(код формы по ОКУД 0409259)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Информация о банкоматах кредитной организации, предназначенных для оказания платежных услуг

(код формы по ОКУД 0409260)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

(код формы по ОКУД 0409404)

Уполномоченные банки:

не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января - не позднее 9-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения о трансграничных переводах физических лиц

(код формы по ОКУД 0409407)

Квартальная:

уполномоченные банки - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Месячная:

уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам

(код формы по ОКУД 0409410)

Уполномоченные банки:

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января - не позднее 3-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Утратил силу с 1 января 2018 года. - Указание Банка России от 06.12.2017 N 4637-У

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409608)

Уполномоченные банки - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность

(код формы по ОКУД 0409708)

Кредитные организации по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля

Настоящее Указание

Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409721)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня квартала, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409723)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня квартала, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Консолидированная отчетность:

1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

(код формы по ОКУД 0409115);

2. Данные о крупных ссудах

(код формы по ОКУД 0409117);

3. Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118);

4. Сведения о риске процентной ставки

(код формы по ОКУД 0409127);

5. Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634);

6. Консолидированный балансовый отчет

(код формы по ОКУД 0409802);

7. Консолидированный отчет о финансовых результатах

(код формы по ОКУД 0409803);

8. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы

(код формы по ОКУД 0409805);

9. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

кредитные организации (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным.

Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 11 марта 2015 года N 462-П "О порядке составления отчетности, необходимой для осуществления надзора за кредитными организациями на консолидированной основе, а также иной информации о деятельности банковских групп";

Положение Банка России от 3 декабря 2015 года N 509-П "О расчете величины собственных средств (капитала), обязательных нормативов и размеров (лимитов) открытых валютных позиций банковских групп"

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в следующем составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 6 декабря 2017 года N 4638-У "О формах, порядке и сроках раскрытия кредитными организациями информации о своей деятельности" (далее - Указание Банка России N 4638-У)

Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде)

По состоянию на 1 июля:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности;

по состоянию на 1 апреля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, учредительными документами которых предусмотрено раскрытие промежуточной финансовой отчетности, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности

Указание Банка России от 2 марта 2015 года N 3580-У "О представлении кредитными организациями финансовой отчетности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 апреля 2015 года N 36725 ("Вестник Банка России" от 15 апреля 2015 года N 34) (далее - Указание Банка России N 3580-У)

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России от 7 августа 2017 года N 4481-У "О правилах и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом и о финансовых инструментах, включаемых в расчет собственных средств (капитала) банковской группы", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 ноября 2017 года N 48770 (далее - Указание Банка России N 4481-У);

Указание Банка России от 7 августа 2017 года N 4482-У "О форме и порядке раскрытия кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 ноября 2017 года N 48769 (далее - Указание Банка России N 4482-У)

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России N 4482-У

Отчет о финансовом положении кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409815)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

Отчет о совокупном доходе кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409816)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

Отчет о движении денежных средств кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409817)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

Отчет об изменениях в капитале кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409818)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам, государственным внебюджетным фондам и избирательным комиссиям в кредитных организациях (их филиалах)

(код формы по ОКУД 0409909)

Кредитные организации (их филиалы) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Настоящее Указание

Сведения по платежным системам оператора платежных систем

(код формы по ОКУД 0403201)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России от 31 мая 2012 года N 2824-У "Об отчетности по платежным системам операторов платежных систем", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июня 2012 года N 24487, 29 мая 2015 года N 37449 ("Вестник Банка России" от 15 июня 2012 года N 30, от 16 июня 2015 года N 52)

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

(код формы по ОКУД 0403204)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России от 27 июня 2014 года N 3304-У "Об отчетности операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2014 года N 33431 ("Вестник Банка России" от 13 августа 2014 года N 73)

Полугодовая

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам

(код формы по ОКУД 0409203)

Кредитные организации - не позднее 30 рабочих дней, следующих за отчетным периодом

Настоящее Указание

Годовая

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409639)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в следующем составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4638-У;

Указание Банка России от 4 сентября 2013 года N 3054-У "О порядке составления кредитными организациями годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности"

Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса

(код формы по ОКУД 0409906)

Кредитные организации (их филиалы) по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса

(код формы по ОКУД 0409907)

Кредитные организации (их филиалы) по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (код формы по ОКУД 0409908)

Кредитные организации (их филиалы) по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России N 4481-У

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России N 4482-У

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности

Указание Банка России N 3580-У

Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

На нерегулярной основе

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы

(код формы по ОКУД 0409024)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) и головные кредитные организации банковской группы - не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

Настоящее Указание

Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)

(код формы по ОКУД 0409025)

Кредитные организации - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации

Настоящее Указание

1. Список аффилированных лиц

(код формы по ОКУД 0409051)

2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

(код формы по ОКУД 0409052)

Кредитные организации:

по мере внесения сведений в Отчет:

не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России:

не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий

(код формы по ОКУД 0409070)

Кредитные организации - не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий"

Отчетность реорганизуемых кредитных организаций:

1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409101)

2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409102)

Заключительная бухгалтерская (финансовая) отчетность - не позднее 10-го рабочего дня после даты получения уведомления о внесении соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

Вступительная бухгалтерская (финансовая) отчетность - не позднее 10-го рабочего дня после даты получения уведомления о государственной регистрации

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 16 июля 2012 года N 2851-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"

Сведения о дочерних организациях - нерезидентах

(код формы по ОКУД 0409170)

Кредитные организации, имеющие дочерние организации за пределами территории Российской Федерации, - не позднее двух месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 15 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчета

Настоящее Указание

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел

(код формы по ОКУД 0409207)

Кредитные организации (их филиалы) - не позднее 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки, и (или) получения отчета от внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала)

Настоящее Указание

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

(код формы по ОКУД 0409255)

Кредитные организации - не позднее 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Настоящее Указание

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0409602)

Кредитные организации - в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора, на основании которого было поручено проведение идентификации

Настоящее Указание;

Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409714)

Кредитные организации - профессиональные участники - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии

Настоящее Указание

Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов (код формы по ОКУД 0409801)

Головные кредитные организации банковских групп, кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации, являющиеся, в свою очередь, зависимыми или дочерними организациями других кредитных организаций (головной кредитной организации субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П, кредитные организации, имеющие вложения в паи паевых инвестиционных фондов:

не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда;

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

по состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403202)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Федеральный закон N 161-ФЗ;

Указание Банка России N 2831-У

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818, 11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33, от 28 сентября 2011 года N 54, от 21 декабря 2011 года N 72, от 13 ноября 2013 года N 61, от 20 января 2014 года N 5 - 6, от 22 декабря 2014 года N 112, от 22 июня 2015 года N 54, от 18 мая 2016 года N 46) (далее - Инструкция Банка России N 135-И)

Сведения для ведения Книги государственной регистрации

Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации

Инструкция Банка России N 135-И; Положение Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года N 30851, 20 мая 2016 года N 42183 ("Вестник Банка России" от 20 января 2014 года N 5 - 6, от 8 июня 2016 года N 51)

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

Кредитные организации - по запросу структурных подразделений Банка России

Инструкция Банка России от 28 июня 2017 года N 180-И "Об обязательных нормативах банков"

Ведомости банковского контроля по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 7.1.1, 7.1.3 пункта 7.1 Инструкции Банка России N 138-И <3> (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И)

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее рабочего дня, следующего за днем закрытия паспорта сделки

Инструкция Банка России N 138-И

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600 000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

Уполномоченные банки (их филиалы) - по запросу Председателя Банка России, руководителя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595, 19 мая 2016 года N 42154 ("Вестник Банка России" от 6 октября 2010 года N 55, от 27 мая 2016 года N 49)

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронном виде, в составе и форматах, установленных Банком России)

Кредитные организации:

по запросу Банка России <4>;

в ходе проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) - по запросам уполномоченных представителей (служащих) Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

Указание Банка России от 30 ноября 2014 года N 3462-У "О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 января 2014 года N 35466 ("Вестник Банка России" от 26 января 2015 года N 5)

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

Кредитные организации - по запросу Банка России и структурных подразделений Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";