ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 28 июля 2016 г. N 4088-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 3484-У
"О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
1. Внести в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года N 35833 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года N 14), следующие изменения.
1.1. Абзац шестой преамбулы изложить в следующей редакции:
"о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.".
1.2. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.".
1.3. В пункте 17 слова "на бумажном носителе или" исключить.
1.4. Пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.".
1.5. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
--------------------------------
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 23.08.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение
к Указанию Банка России
от 28 июля 2016 года N 4088-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
"Приложение
к Указанию Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми организациями
в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
ПЕРЕЧЕНЬ И СТРУКТУРА ПОКАЗАТЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЕМЫХ НФО В ФЭС
ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.
Таблица 1
Служебная часть ФЭС
|
N
|
Наименование показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Версия формата
|
Указывается версия формата.
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
Указывается версия передающей программы.
|
|
3
|
Тип информации
|
Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
4
|
Дата ФЭС
|
Указывается дата передачи (отправки) ФЭС.
|
|
5
|
Должность уполномоченного лица
|
Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
|
|
6
|
ФИО уполномоченного лица
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица.
|
|
7
|
Телефон уполномоченного лица
|
Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
|
|
8
|
Адрес электронной почты
|
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.
|
Таблица 2
Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС,
об операциях, подлежащих обязательному контролю,
об операциях, в отношении которых при реализации правил
внутреннего контроля возникают подозрения об их
осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, и финансирования терроризма,
а также об операциях, приостановленных в соответствии
с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона
|
N
|
Наименование показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
2
|
3
|
|
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
|
||
|
1
|
Наименование НФО, передающей сведения
|
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
|
|
2
|
ИНН
|
Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
|
|
3
|
КПП
|
Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица.
|
|
5
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
|
|
7
|
ОГРН
|
Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
||
|
8
|
Код вида НФО, представляющей сведения
|
Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
9
|
Тип НФО, представляющей сведения
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
10
|
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
|
|
11
|
ИНН
|
Указывается:
для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
|
|
12
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
13
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
14
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
15
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
16
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
Указывается:
для юридического лица - ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
|
||
|
17
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
18
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
19
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
20
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
21
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
22
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
|
||
|
23
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
|
|
24
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
|
|
25
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
26
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
27
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
28
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
29
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения об операции
|
||
|
30
|
Номер записи в ФЭС
|
Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
31
|
Тип записи в ФЭС
|
Показатель принимает значение:
<1> - для первичного направления сведений;
<2> - для исправления ранее направленных сведений;
<3> - для корректировки ранее направленных сведений;
<4> - для удаления ранее направленных сведений.
|
|
32
|
Признак операции, связанной с финансированием терроризма
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
<2> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
<3> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.
|
|
33
|
Дата совершения операции
|
Указывается дата совершения (приостановления) операции.
|
|
34
|
Дата выявления операции
|
Указывается дата выявления (приостановления) операции.
|
|
35
|
Код вида операции
|
Указывается код вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
36
|
Дополнительные коды вида операции
|
Указываются дополнительные коды вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
37
|
Код валюты
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
|
|
38
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
Указывается сумма в валюте проведения операции.
|
|
39
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления).
В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
|
|
40
|
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий
|
Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
41
|
Основание и подтверждение совершения операции
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции.
|
|
42
|
Код признака операции
|
Показатель принимает значение:
<0> - для операции с денежными средствами;
<1> - для операции с иным имуществом.
|
|
43
|
Код признака наличных или безналичных денежных средств
|
Показатель принимает значение:
<1> - для наличных денежных средств;
<2> - для безналичных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств.
|
|
44
|
Характеристика операции
|
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
|
|
45
|
Код признака необычной операции
|
Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
46
|
Дополнительные сведения
|
Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
|
|
Сведения об участнике операции (сделки)
|
||
|
47
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);
<2> - для получателя по операции (сделке);
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);
<4> - для представителя получателя по операции (сделке);
<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);
<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).
|
|
48
|
Код вида участника операции (сделки)
|
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
49
|
Тип участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
50
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>)
|
||
|
51
|
Наименование участника операции (сделки)
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
|
|
52
|
ИНН (КИО) участника операции (сделки)
|
Указывается:
для юридического лица - резидента - 10-разрядный ИНН;
для юридического лица - нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
|
|
53
|
КПП участника операции (сделки)
|
Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
|
|
54
|
ОКПО участника операции (сделки)
|
Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента.
|
|
55
|
ОКВЭД участника операции (сделки)
|
Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
56
|
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
|
Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
57
|
ОГРН участника операции (сделки)
|
Указывается ОГРН.
Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
|
|
58
|
Место государственной регистрации
|
Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица.
|
|
Адрес юридического лица
|
||
|
59
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ).
|
|
60
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
61
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
62
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
63
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
64
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
65
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
66
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>)
|
||
|
67
|
ФИО участника операции (сделки)
|
Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки).
|
|
68
|
ИНН участника операции (сделки)
|
Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
|
|
69
|
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС)
|
Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС.
|
|
70
|
ОКВЭД участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
71
|
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
72
|
ОГРНИП участника операции (сделки)
|
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
|
|
73
|
Регистрационный номер клиента
|
Указывается:
для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;
для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.
|
|
74
|
Место государственной регистрации клиента
|
Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию.
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
||
|
75
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
76
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
77
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
78
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
79
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
80
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
81
|
Код страны гражданства
|
Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ.
|
|
82
|
Признак принадлежности к публичным лицам
|
Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица:
<1> - иностранное публичное должностное лицо;
<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;
<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);
<4> - родственник российского публичного должностного лица;
<5> - должностное лицо публичной международной организации;
<0> - в ином случае.
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
||
|
83
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
|
|
84
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
85
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
86
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
87
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
88
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
89
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
90
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>)
|
||
|
91
|
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
92
|
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии).
|
|
93
|
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).
|
|
94
|
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
95
|
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица
|
В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:
<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;
<1> - фонд;
<2> - партнерство;
<3> - товарищество;
<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
|
|
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>)
(блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
|
||
|
96
|
Фамилия, имя, отчество или наименование
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
|
|
97
|
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
|
|
|
97.1
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
|
|
97.2
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
97.3
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
|
|
97.4
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
97.5
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
97.6
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
97.7
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
97.8
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
|
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
|
||
|
98
|
Номер счета в банке
|
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
|
|
99
|
Наименование банка
|
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.
|
|
100
|
БИК
|
Указывается:
для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции;
для банка-нерезидента - код по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ";
для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции, - код "НР".
|
Таблица 3
Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых
мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств
или иного имущества организаций и физических лиц
|
N
|
Наименование показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
2
|
3
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
|
||
|
1
|
Наименование НФО, передающей сведения
|
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
|
|
2
|
ИНН
|
Указывается 10-разрядный ИНН.
|
|
3
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО.
|
|
5
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
7
|
ОГРН
|
Указывается ОГРН.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
||
|
8
|
Код вида НФО, представляющей сведения
|
Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
9
|
Тип НФО, представляющей сведения
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
10
|
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
|
|
11
|
ИНН
|
Указывается:
для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
|
|
12
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
13
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
14
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
15
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
16
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
Указывается:
для юридического лица - ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
|
||
|
17
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
18
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
19
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
20
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
21
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
22
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
|
||
|
23
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
|
|
24
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
|
|
25
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
26
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
27
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
28
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
29
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
||
|
30
|
Номер записи в ФЭС
|
Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
31
|
Тип записи в ФЭС
|
Показатель принимает значение:
<1> - для первичного направления сведений;
<2> - для исправления ранее направленных сведений;
<3> - для корректировки ранее направленных сведений;
<4> - для удаления ранее направленных сведений.
|
|
32
|
Код основания применения мер
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень);
<2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение).
|
|
33
|
Код организации или физического лица
|
Указывается:
в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1>, - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица; код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);
в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2>, - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение; код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
|
|
34
|
Дата применения мер по замораживанию (блокированию)
|
Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
|
|
35
|
Время применения мер по замораживанию (блокированию)
|
Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
|
|
36
|
Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):
<1> - для безналичных денежных средств;
<2> - для наличных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств;
<4> - для ценных бумаг;
<5> - для драгоценных металлов;
<6> - для иного имущества.
|
|
37
|
Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>).
|
|
38
|
Сумма денежных средств
|
Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>).
|
|
39
|
Сведения о ценных бумагах
|
Указывается форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):
<1> - для документарных ценных бумаг;
<2> - для бездокументарных ценных бумаг.
|
|
40
|
Дополнительная информация
|
Указывается иная информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию).
|
Таблица 4
Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС,
о результатах проверки наличия среди своих клиентов
организаций и физических лиц, в отношении которых применены
либо должны применяться меры по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества
|
N
|
Наименование показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
2
|
3
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
|
||
|
1
|
Наименование НФО, передающей сведения
|
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
|
|
2
|
ИНН
|
Указывается 10-разрядный ИНН.
|
|
3
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО.
|
|
5
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
7
|
ОГРН
|
Указывается ОГРН.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
||
|
8
|
Код вида НФО, представляющей сведения
|
Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
9
|
Тип НФО, представляющей сведения
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
10
|
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
|
|
11
|
ИНН
|
Указывается:
для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
|
|
12
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
13
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
14
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
15
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
16
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
Указывается:
для юридического лица - ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
|
||
|
17
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
18
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
19
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
20
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
21
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
22
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
|
||
|
23
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
|
|
24
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
|
|
25
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
26
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
27
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
28
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
29
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения о результатах проверки
|
||
|
30
|
Номер записи в ФЭС
|
Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
31
|
Тип записи в ФЭС
|
Показатель принимает значение:
<1> - для первичного направления сведений;
<2> - для исправления ранее направленных сведений;
<3> - для корректировки ранее направленных сведений;
<4> - для удаления ранее направленных сведений.
|
|
32
|
Дата проведения предыдущей проверки
|
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
|
|
33
|
Дата проведения текущей проверки
|
Указывается дата окончания проведения текущей проверки.
|
|
34
|
Количество клиентов - организаций
|
Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
|
|
35
|
Количество клиентов - физических лиц
|
Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
|
|
36
|
Общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц
|
Указывается общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
37
|
Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
38
|
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
39
|
Общее количество сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию)
|
Указывается общее количество сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и (или) физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
40
|
Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
41
|
Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
42
|
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
43
|
Дополнительная информация
|
Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.
|
Таблица 5
Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС,
о случае отказа в выполнении распоряжения клиента
о совершении операции по основаниям, указанным
в пункте 11 статьи 7 Федерального закона
|
N
|
Наименование показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
2
|
3
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
|
||
|
1
|
Наименование НФО, передающей сведения
|
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
|
|
2
|
ИНН
|
Указывается 10-разрядный ИНН.
|
|
3
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
|
|
4
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО.
|
|
5
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
6
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
7
|
ОГРН
|
Указывается ОГРН.
|
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
|
||
|
8
|
Код вида НФО, представляющей сведения
|
Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
9
|
Тип НФО, представляющей сведения
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
10
|
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
|
|
11
|
ИНН
|
Указывается:
для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
|
|
12
|
КПП
|
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
13
|
ОКПО
|
Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
14
|
ОКВЭД
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
15
|
ОКВЭД2
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
16
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
Указывается:
для юридического лица - ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
|
||
|
17
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
18
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
19
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
20
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
21
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
22
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
|
||
|
23
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
|
|
24
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
|
|
25
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
26
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
27
|
Дом (владение
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
28
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
29
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения о случаях отказа
|
||
|
30
|
Номер записи в ФЭС
|
Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
31
|
Тип записи в ФЭС
|
Показатель принимает значение:
<1> - для первичного направления сведений;
<2> - для исправления ранее направленных сведений;
<3> - для корректировки ранее направленных сведений;
<4> - для удаления ранее направленных сведений.
|
|
32
|
Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона
|
Показатель принимает значение:
<0>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, не использовалась;
<1>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, была использована.
|
|
33
|
Код отказа
|
Показатель принимает значение:
<07> - в случае если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона;
<08> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
<80> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.
|
|
34
|
Дата отказа
|
Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
|
|
35
|
Код валюты
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ.
|
|
36
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
|
|
37
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения.
В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
|
|
38
|
Основание и подтверждение совершения операции
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции.
|
|
39
|
Код признака операции
|
Показатель принимает значение:
<0> - для операции с денежными средствами;
<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
|
|
40
|
Код признака наличных и безналичных денежных средств
|
Показатель принимает значение:
<1> - для наличных денежных средств;
<2> - для безналичных денежных средств;
<3> - для электронных денежных средств;
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
|
|
41
|
Характеристика операции
|
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
|
|
42
|
Код признака необычной операции
|
Указывается код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
43
|
Дополнительные сведения
|
Указываются иные сведения об отказе.
|
|
Сведения об участнике операции (сделки)
|
||
|
44
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);
<2> - для получателя по операции (сделке);
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);
<4> - для представителя получателя по операции (сделке);
<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);
<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).
|
|
45
|
Код вида участника операции (сделки)
|
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
46
|
Тип участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя;
<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
47
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
|
|
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>)
|
||
|
48
|
Наименование участника операции (сделки)
|
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
|
|
49
|
ИНН (КИО) участника операции (сделки)
|
Указывается:
для юридического лица - резидента - 10-разрядный ИНН;
для юридического лица - нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
|
|
50
|
КПП участника операции (сделки)
|
Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
|
|
51
|
ОКПО участника операции (сделки)
|
Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента.
|
|
52
|
ОКВЭД участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
53
|
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
54
|
ОГРН участника операции (сделки)
|
Указывается ОГРН.
Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
|
|
55
|
Место государственной регистрации
|
Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица.
|
|
Адрес юридического лица
|
||
|
56
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
|
|
57
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
58
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
59
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
60
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
61
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
62
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
63
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
|
|
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>)
|
||
|
64
|
ФИО участника операции (сделки)
|
Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки).
|
|
65
|
ИНН участника операции (сделки)
|
Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
|
|
66
|
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС)
|
Указывается СНИЛС физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС.
|
|
67
|
ОКВЭД участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
|
|
68
|
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
|
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
|
|
69
|
ОГРНИП участника операции (сделки)
|
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
|
|
70
|
Регистрационный номер клиента
|
Указывается:
для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;
для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.
|
|
71
|
Место государственной регистрации клиента
|
Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию.
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
||
|
72
|
Код документа, удостоверяющего личность
|
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
|
|
73
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
|
|
74
|
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
|
|
75
|
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
|
|
76
|
Дата рождения
|
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
77
|
Место рождения
|
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
|
|
78
|
Код страны гражданства
|
Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ.
|
|
79
|
Признак принадлежности к публичным лицам
|
Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица:
<1> - иностранное публичное должностное лицо;
<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;
<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);
<4> - родственник российского публичного должностного лица;
<5> - должностное лицо публичной международной организации;
<0> - в ином случае.
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
||
|
80
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
|
|
81
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
82
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
83
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
84
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
85
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
86
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
87
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
|
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>)
|
||
|
88
|
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
89
|
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии).
|
|
90
|
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).
|
|
91
|
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
|
Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
|
|
92
|
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица
|
В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:
<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;
<1> - фонд;
<2> - партнерство;
<3> - товарищество;
<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
|
|
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>)
(блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
|
||
|
93
|
Фамилия, имя, отчество или наименование
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
|
|
94
|
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
|
|
|
94.1
|
Код и наименование страны
|
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
|
|
94.2
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
|
|
94.3
|
Район
|
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
|
94.4
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
|
|
94.5
|
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
|
|
94.6
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (владения).
|
|
94.7
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
|
|
94.8
|
Квартира (офис)
|
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
|
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
|
||
|
95
|
Номер счета в банке
|
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
|
|
96
|
Наименование банка
|
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.
|
|
97
|
БИК
|
Указывается:
для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции;
для банка-нерезидента - код по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ";
для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции, - код "НР".
|
".
