2.1.2. Регламент депозитария
2.1.2. Регламент депозитария 
Регламент депозитария в каждом конкретном случае может быть представлен определенным набором документов, регламентирующих работу депозитария. Разделение требований к документам, входящим в Регламент, между п. А и п. Б форм носит достаточно условный характер. При проверке Регламента следует исходить из следующего принципа:
Все, что касается клиента, должно содержаться в Условиях осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте) или в общедоступных приложениях к этому документу, остальное, по выбору депозитария, может быть отнесено как к Условиям, так и к Операционному регламенту (служебных инструкциях).
При проведении документарной проверки документов необходимо выяснить, отражены ли нижеперечисленные требования в документах депозитария. Сведения о наличии или отсутствии того или иного требования в документах депозитария заносятся в таблицу формы 2.1.2. В случае наличия в проверяемом документе того или иного условия в графе таблицы проставлять название <1>, а также номер пункта проверяемого документа депозитария, в котором содержится описание этого условия, при отсутствии ставится "нет".
--------------------------------
<1> В случае, если название документа повторяется в последовательных п. п., допускается указывать его только один раз.
Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в таблице требований, указываются после таблицы.
Форма 2.1.2
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │А. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Счета депо │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Порядок открытия и закрытия счетов депо│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4 -│(Документ, N │ │4.17) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Порядок закрытия счетов депо по инициативе│ │ │администрации (Инструкция Банка России N 44 от│(Документ, N │ │25.07.96 п. 4.14) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок изменения реквизитов владельца счета│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4│(Документ, N │ │комментарии пункт 4) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Порядок назначения попечителя (оператора) счета│ │ │депо и порядок приема поручений через оператора│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.39)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок назначения распорядителя счета депо -│ │ │физического лица, который на основании регламента│ │ │или доверенности имеет право подписи на│ │ │документах, инициирующих проведение операций со│ │ │счетом депо (Инструкция Банка России N 44 от│(Документ, N │ │25.07.96 п. 2.40) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │2. Разделы счета депо │ │[Наличие разделов у счета депо не обязательно. Информация│ │о разделах вполне может быть отнесена к Операционному│ │регламенту, кроме случаев, когда раздел открывается по прямому│ │поручению клиента (Поручению на открытие раздела).] │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Порядок открытия и закрытия разделов счета депо│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.28,│(Документ, N │ │4.32, 4.37) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Набор допустимых разделов счетов депо│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Типы документов, формирующие разделы счетов депо│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31,│(Документ, N │ │4.32) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │3. Лицевые счета │ │[Перечисленные ниже пункты, как правило, входят в состав│ │операционного (служебного) регламента. В Условиях описывается│ │общий порядок в самом общем виде.] │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Порядок открытия и закрытия лицевых счетов│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.20,│(Документ, N │ │4.28) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок однозначного определения соответствия│ │ │лицевых счетов депо счетам синтетического учета│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.30,│(Документ, N │ │4.22, 5.2) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │4. Депозитарные операции │ │[В части Условий, посвященной описанию депозитарных операций,│ │должен быть описан общий порядок осуществления каждой│ │депозитарной операции.] │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Общие положения: Регламент исполнения каждой│ │ │депозитарной операции (Инструкция Банка России│ │ │N 44 от 25.07.96 п. 3.14, 4.48) │ │ │[Обычно в этом разделе описывается общий порядок│ │ │исполнения операций в части, которую необходимо│ │ │знать клиенту.] │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - перечень и описание осуществляемых│ │ │депозитарием операций (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │ │от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - порядок действий клиентов и персонала│ │ │депозитария при выполнении операций, выполняемых│ │ │депозитарием (Положение ФКЦБ России N 36 от│(Документ, N │ │16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - основания для проведения операций (Положение│(Документ, N │ │ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - сроки выполнения операций (Положение ФКЦБ│(Документ, N │ │России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - порядок и сроки предоставления клиентам│ │ │(депонентам) отчетов о проведенных операциях│(Документ, N │ │(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Поручение депо: │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Перечень инициаторов операций и их полномочия│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.38)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Состав и форма документов, инициирующих каждый│ │ │тип депозитарных операций (Инструкция Банка│(Документ, N │ │России N 44 от 25.07.96 п. 2.37) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Порядок оформления и порядок приема поручений│ │ │на исполнение депозитарных операций (Инструкция│(Документ, N │ │Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, 4.46) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Порядок оформления поручений по инициативе│ │ │администрации депозитария (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.46) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Сроки исполнения поручений или предоставления│ │ │уведомления об отказе (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.46, Прил. 18 ком-й п. 13) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Отчет об исполнении депозитарной операции: │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Состав получателей отчетов (Инструкция Банка│(Документ, N │ │России N 44 от 25.07.96 п. 4.48) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Порядок и периодичность передачи отчетов о│ │ │выполнении операции получателям (Инструкция Банка│(Документ, N │ │России N 44 от 25.07.96 п. 4.49) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Порядок предоставления клиентам выписок по│ │ │счетам клиента (депонента) (Положение ФКЦБ России│(Документ, N │ │N 36 от 16.10.97 п. 3.3) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок принятия претензий по исполненным│ │ │депозитарным операциям (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.51) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │5. Формы документов │ │[В Условия должны быть включены формы поручений, отчетов и│ │других документов, которые заполняет клиент и депозитарий (как│ │правило, в качестве приложений).] │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Образцы документов, которые должны заполнять│ │ │клиенты депозитария (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │ │16.10.97 п. 3.3); │ │ │ - Формы поручений на исполнение депозитарных│ │ │(инвентарных) операций (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Образцы документов, которые клиенты получают на│ │ │руки (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│ │ │п. 3.3); │ │ │ - Формы отчетов об исполнении депозитарных│ │ │(инвентарных) операций (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │6. Другие вопросы │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │- Способ получения доходов владельцем счета│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4│(Документ, N │ │ком-й п. 6) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Тарифы депозитария (Положение ФКЦБ России N 36│ │ │от 16.10.97 п. 3.3) │ │ │[Обычно содержатся в приложениях. В Условиях│(Документ, N │ │должны быть ссылки на эти приложения.] │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в│ │ │депозитарии, а также процедура снятия ценных бумаг│ │ │с обслуживания (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │ │16.10.97 п. 3.3) │ │ │[Обычно в клиентском регламенте содержится либо│ │ │общий перечень ценных бумаг, обслуживаемых│ │ │депозитарием, либо общий порядок допуска ценных│ │ │бумаг и снятия с обслуживания. Подробности│ │ │процедур допуска, как правило, содержатся в│(Документ, N │ │операционном регламенте.] │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок определения способа хранения ценных│ │ │бумаг (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96│(Документ, N │ │п. 4.38) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Правила приема и выдачи сертификатов ценных│ │ │бумаг, находящихся в открытом и закрытом хранении│ │ │для наличных выпусков (Инструкция Банка России│(Документ, N │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.41) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Б. СЛУЖЕБНЫЕ ИНСТРУКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ │ │[Требования к служебным инструкциям депозитария не установлены│ │нормативными документами. В настоящем разделе приведены общие│ │указания по содержанию служебных инструкций.] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Операционный регламент (Правила учета операций) │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │Документы, определяющие порядок совершения│ │ │операций и документооборот депозитария, включая│ │ │процедуры отражения во внутренних документах│ │ │депозитария всех совершаемых операций, порядок│ │ │обработки документов подразделениями депозитария,│ │ │разграничение полномочий по обработке, хранению и│ │ │последующему использованию документов (Положение│(Документ, N │ │ФКЦБ России N 36 от 16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Регламент исполнения каждой депозитарной│ │ │операции. Промежуточные этапы исполнения операций│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45,│(Документ, N │ │4.48) │п. п. / нет) │ │[Могут быть включены в Условия осуществления│ │ │депозитарной деятельности.] │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │2. Правила ведения учета │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │[Правила ведения учета депозитарных операций и│ │ │соответствующие процедуры, обеспечивающие и│ │ │поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг│ │ │и / или учет прав на ценные бумаги каждого клиента│ │ │(депонента), а также обособленное хранение ценных│ │ │бумаг и / или учет прав на ценные бумаги клиентов│ │ │(депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому│ │ │депозитарию (Положение ФКЦБ России N 36 от│(Документ, N │ │16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Набор счетов аналитического учета и порядок│ │ │отражения на них депозитарных операций (Инструкция│ │ │Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, док-т│ │ │ПАРТАД "Организация учета ценных бумаг на счетах│(Документ, N │ │депо (Принципы классификации)" от 14.11.95) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Порядок ведения операционного журнала депо│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.15)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Правила однозначного соответствия лицевых счетов│ │ │депо аналитического учета счетам депо│ │ │синтетического учета (Инструкция Банка России N 44│(Документ, N │ │от 25.07.96 п. 5.2, Прил. 12 - 13) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Правила кодирования счетов депо и лицевых счетов│ │ │операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96│(Документ, N │ │п. 4.9, 4.21, Прил. 1 - 2)] │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │3. Инструкции по внутреннему контролю │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │[Документы, определяющие правила внутреннего│ │ │контроля для обеспечения целостности данных, в том│ │ │числе, в случае чрезвычайных ситуаций,│ │ │разграничения прав доступа и обеспечения│ │ │конфиденциальности информации, не допускающие│ │ │возможности использования указанной информации в│ │ │собственных интересах депозитария, служащих│ │ │депозитария и третьих лиц в ущерб интересам│ │ │клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │ │от 16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Служебные инструкции, описывающие процедуры│ │ │контроля за правильностью аналитического учета│ │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.54)│(Документ, N │ │в том числе: │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Проверка заполнения первичных документов │(Документ, N │ │ │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Проверка соответствия проведенных операций│(Документ, N │ │первичным документам │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Проверка отсутствия технических ошибок при│(Документ, N │ │исполнении депозитарных операций │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Проверка правильности отражения на активных│(Документ, N │ │счетах реальных активов │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Инструкция по формам и способам контроля за│ │ │доступом к хранящимся ценным бумагам и учетным│(Документ, N │ │записям (в электр. и бумаж. форме); │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Инструкция по мерам по обеспечению сохранности и│ │ │целостности данных, в том числе на ЭВМ│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.17)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │- Инструкция по системе мер в случае пожара,│(Документ, N │ │стихийного бедствия или других чрезвычайных мер] │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │4. Инструкции по работе с наличными ценными бумагами │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │[- Правила работы с сертификатами ценных бумаг│(Документ, N │ │(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.41)│п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Внутренняя инструкция по работе с наличными│ │ │ценными бумагами, находящимися в открытом хранении│ │ │(на основе инструкции об эмиссионно - кассовой│(Документ, N │ │работе) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ - Внутренняя инструкция по работе с наличными│ │ │ценными бумагами, находящимися в закрытом хранении│ │ │(на основе инструкций по порядку приема на│(Документ, N │ │хранение ценностей)] │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │5. Иные инструкции │ ├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤ │[- процедура рассмотрения жалоб и запросов│ │ │клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │ │от 16.10.97) │п. п. / нет) │ ├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │Комментарии:] │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────┘
