ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 4 июня 2012 г. N 2827-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 ОКТЯБРЯ 2009 ГОДА N 345-П
"О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ В ОФИЦИАЛЬНОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ БАНКА
РОССИИ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ОКАЗЫВАЮЩИХ
СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ,
ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКОВ - УЧАСТНИКОВ
СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ
ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 мая 2012 года N 10) внести в Положение Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2009 года N 15561 ("Вестник Банка России" от 18 декабря 2009 года N 73), следующие изменения.
1.1. В названии и приложении 1 слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет".
1.2. В преамбуле слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - на официальном сайте Банка России)".
1.3. В пунктах 1, 3 - 6 слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России".
1.4. Абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:
"7. В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте Банка России информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, решения об отказе от использования официального сайта Банка России для раскрытия указанной информации, банк направляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.".
1.5. В приложении 2:
1.5.1. в отметке к приложению слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет";
1.5.2. наименование графы 2 Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, дополнить словами "/иные данные";
1.5.3. в Примечаниях к заполнению Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении.
В случае если акционер (участник) банка владеет более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка и является лицом, оказывающим прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в графе 2 указываются:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В случае наличия лиц, оказывающих через акционера (участника) банка - юридического лица косвенное существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в графе 2 по данному акционеру (участнику) банка - юридическому лицу указывается только его полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии).
Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, которые находятся в публичном обращении.";
в пункте 4:
абзац четвертый после слов "основной государственный регистрационный номер" дополнить словами "(по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии)";
дополнить абзацем следующего содержания:
"По акционерам (участникам) банка, оказывающим прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, графа 4 не заполняется.";
дополнить пунктами 6 и 7 следующего содержания:
"6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 5 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, которые находятся в публичном обращении.
7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.".
1.6. Приложение 3 и приложение 4 изложить в редакции приложения 1 и приложения 2 к настоящему Указанию соответственно.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 4 июня 2012 г. N 2827-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
"Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия на официальном
сайте Банка России
в информационно-коммуникационной сети
Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
Пример
заполнения Списка лиц, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка
Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк";
Наименование банка -------------------------------------------------------
ОАО КБ "Банк"
-------------
0031
Регистрационный номер банка ----
123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Почтовый адрес банка ----------------------------------------
┌─────────────────────────────────────┬────────────────┬──────────────────┐ │ Акционеры (участники) банка │ Лица, │Взаимосвязи между │ ├───┬──────────────────┬──────────────┤ оказывающие │ акционерами │ │ N │ полное и │принадлежащие │ косвенное │ (участниками) │ │п/п│ сокращенное │ акционеру │ (через │ банка и лицами, │ │ │ фирменное │ (участнику) │ третьи лица) │ оказывающими │ │ │ наименование │ акции (доли) │ существенное │ косвенное (через │ │ │ юридического │банка (процент│ влияние на │ третьи лица) │ │ │ лица/Ф.И.О. │ голосов к │ решения, │ существенное │ │ │ физического │ общему │ принимаемые │ влияние на │ │ │ лица/иные │ количеству │ органами │ решения, │ │ │ данные │ голосующих │ управления │ принимаемые │ │ │ │акций (долей) │ банка │ органами │ │ │ │ банка) │ │ управления банка │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ Общество с │ 30 │Физическое лицо │Физическое лицо 1 │ │ │ ограниченной │ │1, гражданство, │ является │ │ │ ответственностью │ │ место │ единственным │ │ │"Юридическое лицо │ │ жительства │ участником ООО │ │ │ 1" │ │ (наименование │"Юридическое лицо │ │ │(ООО "Юридическое │ │ города, │ 1". │ │ │ лицо 1") │ │ населенного │ │ │ │ │ │ пункта) │ │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 2 │ Общество с │ 23 │Физическое лицо │Физическому лицу 2│ │ │ ограниченной │ │2, гражданство, │ принадлежит 60% │ │ │ ответственностью │ │ место │ голосов к │ │ │"Юридическое лицо │ │ жительства │общему количеству │ │ │ 2" │ │ (наименование │ голосующих акций │ │ │(ООО "Юридическое │ │ города, │ ОАО "Юридическое │ │ │ лицо 2") │ │ населенного │ лицо 3". │ │ │ │ │ пункта). │Физическому лицу 3│ │ │ │ │Физическое лицо │ принадлежит 40% │ │ │ │ │3, гражданство, │ голосов к │ │ │ │ │ место │общему количеству │ │ │ │ │ жительства │ голосующих акций │ │ │ │ │ (наименование │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ города, │ лицо 3". │ │ │ │ │ населенного │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ пункта) │ лицо 3" является │ │ │ │ │ │ единственным │ │ │ │ │ │ участником ООО │ │ │ │ │ │"Юридическое лицо │ │ │ │ │ │ 2". │ │ │ │ │ │Физическое лицо 3 │ │ │ │ │ │является супругой │ │ │ │ │ │ Физического │ │ │ │ │ │ лица 2. │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 3 │ Открытое │ 16,5 │Физическое лицо │Физическому лицу 4│ │ │ акционерное │ │4, гражданство, │ принадлежит 51% │ │ │ общество │ │ место │ голосов к │ │ │ "Юридическое │ │ жительства │общему количеству │ │ │ лицо 4" │ │ (наименование │ голосующих акций │ │ │(ОАО "Юридическое │ │ города, │ ОАО "Юридическое │ │ │ лицо 4") │ │ населенного │ лицо 5". 49% │ │ │ │ │ пункта). │ голосов к общему │ │ │ │ │Физическое лицо │ количеству │ │ │ │ │5, гражданство, │ голосующих акций │ │ │ │ │ место │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ жительства │ лицо 5" в │ │ │ │ │ (наименование │ совокупности │ │ │ │ │ города, │ принадлежит │ │ │ │ │ населенного │ акционерам, │ │ │ │ │ пункта) │ доля каждого из │ │ │ │ │ │которых составляет│ │ │ │ │ │ менее 1%. │ │ │ │ │ │ ЗАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 6" │ │ │ │ │ │ осуществляет │ │ │ │ │ │ доверительное │ │ │ │ │ │управление акциями│ │ │ │ │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 5" в пользу │ │ │ │ │ │Физического лица 4│ │ │ │ │ │ и миноритарных │ │ │ │ │ │ акционеров. │ │ │ │ │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 5" │ │ │ │ │ │ принадлежит 50% │ │ │ │ │ │ голосов к общему │ │ │ │ │ │ количеству │ │ │ │ │ │ голосующих акций │ │ │ │ │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 4". │ │ │ │ │ │Физическое лицо 5 │ │ │ │ │ │ является │ │ │ │ │ │ единственным │ │ │ │ │ │ участником ООО │ │ │ │ │ │"Юридическое лицо │ │ │ │ │ │ 7". │ │ │ │ │ │ ООО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 7" │ │ │ │ │ │ принадлежит 50% │ │ │ │ │ │ голосов к общему │ │ │ │ │ │ количеству │ │ │ │ │ │ голосующих акций │ │ │ │ │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 4". │ │ │ │ │ │ ЗАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 8" является │ │ │ │ │ │ номинальным │ │ │ │ │ │ держателем акций │ │ │ │ │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ │ лицо 4" в │ │ │ │ │ │ интересах ОАО │ │ │ │ │ │"Юридическое лицо │ │ │ │ │ │ 5" и ООО │ │ │ │ │ │"Юридическое лицо │ │ │ │ │ │ 7". │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 4 │ Открытое │ 10 │ ОАО │ ОАО "Юридическое │ │ │ акционерное │ │ "Юридическое │ лицо 10" │ │ │ общество │ │ лицо 10" │ принадлежит 100% │ │ │"Юридическое лицо │ │место нахождения│ голосов к общему │ │ │ 9" │ │ (почтовый │ количеству │ │ │(ОАО "Юридическое │ │ адрес), │ голосующих акций │ │ │ лицо 9") │ │ ОГРН - │ ОАО "Юридическое │ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxxx, │ лицо 9". 100% │ │ │ │ │ внесена запись │ акций ОАО │ │ │ │ │ в ЕГРЮЛ о │"Юридическое лицо │ │ │ │ │ регистрации │ 10" находятся в │ │ │ │ │ юридического │ публичном │ │ │ │ │лица 03.12.2002 │ обращении. │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 5 │ Открытое │ 7,48 │ │ ОАО "Юридическое │ │ │ акционерное │ │ │лицо 11" является │ │ │ общество │ │ │ банком - │ │ │ "Юридическое │ │ │участником системы│ │ │ лицо 11" (ОАО │ │ │ обязательного │ │ │"Юридическое лицо │ │ │ страхования │ │ │ 11") │ │ │вкладов физических│ │ │ │ │ │ лиц в банках │ │ │ │ │ │ Российской │ │ │ │ │ │ Федерации. │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 6 │ Физическое лицо │ 1,02 │ │ │ │ │ 6, гражданство, │ │ │ │ │ │ место жительства │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ города, │ │ │ │ │ │ населенного │ │ │ │ │ │ пункта) │ │ │ │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 7 │ Физическое лицо │ 1,5 │ │ │ │ │ 7, гражданство, │ │ │ │ │ │ место жительства │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ города, │ │ │ │ │ │ населенного │ │ │ │ │ │ пункта) │ │ │ │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 8 │ Акционеры- │ 3,5 │ │ │ │ │ миноритарии │ │ │ │ ├───┼──────────────────┼──────────────┼────────────────┼──────────────────┤ │ 9 │ Акции, │ 7 │ │ │ │ │ находящиеся в │ │ │ │ │ │ публичном │ │ │ │ │ │ обращении │ │ │ │ └───┴──────────────────┴──────────────┴────────────────┴──────────────────┘
Председатель Правления ________________ ___________________
(подпись) (Ф.И.О.)
т. 123-45-67
Исполнитель _____________________ ------------
(Ф.И.О.)
Дата".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 4 июня 2012 г. N 2827-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
"Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия на официальном
сайте Банка России
в информационно-коммуникационной сети
Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ,
ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ
НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА
┌───────────────┐
│Физическое лицо│ ┌───────────────────────────┐ 7,48% ┌────────────────┐
│6 - 1,02% ├─>│ ОАО КБ "Банк" │<─────────────────────────┤ОАО "Юридическое│
│Физическое лицо│ └───────────────────────────┘<──┐ │ лицо 11" │
│7 - 1,5% │ /\ /\ /\ /\ /\ │ 10% └────────────────┘
└───────────────┘ │ │ │ │ │ │ ┌────────────────┐ ┌─────────────────────────┐
│ │ │ │ │ └──┤ОАО "Юридическое│ 100% │ОАО "Юридическое лицо 10"│
│ │ │ │ │ │лицо 9" │<──────┤(акции находятся в │
7% │ │ │ 23% │ │ 16,5% └────────────────┘ │публичном обращении) │
┌─────────────────┐│ │ ┌───┴────────────┐│ ┌┴───────────────┐ └─────────────────────────┘
│Акции в публичном├┘ │ │ООО "Юридическое││ │ОАО "Юридическое│ 50% ┌────────────────────────┐
│ обращении │ │ │ лицо 2" ││ │лицо 4" │<──────────────┤ОАО "Юридическое лицо 5"│
└─────────────────┘ │ └────────────────┘│ └────────────────┘ /\ └────────────────────────┘
┌────┘ /\ │ /\ │ /\ /\
30% │ │ │ 3,5% │ │ │ │
┌─────────────┴──┐ │ ┌────┴──────┐ │ │ │ │
│ООО "Юридическое│ │ │ Акционеры-│ │ │ │ │
│лицо 1" │ │ │миноритарии│ │ │ │ │
└────────────────┘ │ └───────────┘ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┴─ ─ ─ ┐ │ │
/\ 100% │ │ ЗАО "Юридическое │ │
100% │ ┌─────┴──────────┐ 50% │<┤лицо 8" - номинальный│ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┐ │
(─────┴─────) │ОАО "Юридическое│ │ держатель │ ЗАО "Юридическое │
( Физическое) ┌─────>│лицо 3" │ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘ │<┤лицо 6" - ├>│
( лицо 1 ) │ └────────────────┘ ┌─┴──────────────┐ │ доверительный │
(───────────) │ /\ │ООО "Юридическое│ │ │управляющий │ │
│ │ │лицо 7" │ │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┘ │
│ │ └────────────────┘ │ 49% │
│ 60% │ 40% /\ │ │
(─────┴─────) (─────┴─────) │ 51% │ │
( Физическое) ( Физическое) │ (─────┴─────) │
( лицо 2 )- - - - -( лицо 3 ) │ 100% ( Физическое) ┌──────────┴┐
(───────────) супруги (───────────)(─────┴─────) ( лицо 4 ) │ Акционеры-│
( Физическое) (───────────) │миноритарии│
( лицо 5 ) └───────────┘
(───────────) ".
