ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 23 июля 2009 г. N 2265-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ИЮЛЯ 2007 ГОДА N 308-П
"О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ
О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ,
АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ"
1. Внести в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957 ("Вестник Банка России" от 15 августа 2007 года N 46), следующие изменения.
1.1. В пункте 8 слова "Главный центр информатизации" заменить словами "Центр информационных технологий".
1.2. В приложении 1:
пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:
"1.5. Фамилия, имя, отчество (при наличии) исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.
1.6. Контактный телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.";
подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:
"2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и для клиентов - юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП). Для юридического лица - резидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для обособленного подразделения юридического лица - резидента указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту его нахождения). Для юридического лица - нерезидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии у юридического лица - нерезидента ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе;";
в пункте 3:
подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).";
подпункт 3.4 дополнить словами ", либо в которой указана сумма нарушения";
дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:
"3.5. Дата заключения (при наличии) в формате дд.мм.гггг и номер (при наличии) договора (соглашения, контракта) (далее - договор), связанного с допущенным нарушением.
3.6. Дата подписания (при наличии) ответственным лицом уполномоченного банка паспорта сделки (далее - дата ПС) в формате дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее - номер ПС) (указываются в случае, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование об оформлении паспорта сделки).".
1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 июля 2009 года N 14) вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение
к Указанию Банка России
от 23 июля 2009 года N 2265-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"
"Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"
ФОРМАТ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ
(ТЕКСТОВЫЙ ФАЙЛ В КОДИРОВКЕ MS DOS (КОДОВАЯ СТРАНИЦА 866)
(УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (ДАЛЕЕ - УБ), (ФИЛИАЛА
УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) (ДАЛЕЕ - ФИЛИАЛА УБ)
Имя файла: ????????.n<мм>, где ???? - первые четыре знака - регистрационный
номер УБ;
???? - следующие четыре знака - порядковый
номер филиала УБ;
мм - номер отчетного периода (2 цифры,
соответствующие номеру месяца, в
котором выявлено нарушение).
Пример наименования файла:
- для УБ (регистрационный номер 1) 00010000.n04
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) 00010023.n04
UNB+НАРУШЕНИЯ'
ZGL+<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
DTM+01<дата формирования отчета>
+02<время формирования отчета>
+03<код отчетного периода>
+04<количество нарушений, включенных в отчет>'
NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ>
+02<код ОКАТО>
+03<БИК>
+04<наименование УБ, филиала УБ>'
STA+01<Ф.И.О. исполнителя>
+02<телефон исполнителя>'
UNH+<длина сегмента UNH>'
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
+02<дата нарушения>
+03<цифровой код валюты>
+04<сумма валютной операции либо сумма нарушения>
+41<дата договора>
+42<номер договора>
+43<дата ПС>
+44<номер ПС>
+05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации>
+06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется)
клиента>
+07<ИНН клиента>
+71<КПП клиента>
+08<КИО клиента>
+09<место государственной регистрации>
+10<цифровой код страны регистрации юридического лица - нерезидента>
+11<наименование страны регистрации юридического лица - нерезидента>
+12<место нахождения (адрес места жительства) клиента>
+13<почтовый адрес клиента>
+14<адрес места пребывания клиента>
+15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица>
+16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического
лица>
+17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность
физического лица>
+18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица>
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были
нарушены при совершении нарушения>'
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого
были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового
акта, требования которых были нарушены>'
...
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого
были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового
акта, требования которых были нарушены>'
...
CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
...
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были
нарушены при совершении нарушения>'
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого
были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового
акта, требования которых были нарушены>'
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ+1'
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
UNB+НАРУШЕНИЯ' - код формы
ZGL+(длина сегмента заголовка)
+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
DTM+01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
+03 - код отчетного периода (ммммгг):
мм - месяц;
мм - месяц (резервная позиция);
гг - год (две последние цифры);
+04 - количество нарушений, включенных в отчет (этот показатель должен
быть равен количеству блоков CES01).
2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
NAD+01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;
+02 - код ОКАТО (11 знаков);
+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9 знаков);
+04 - наименование УБ, филиала УБ.
STA+01 - Ф.И.О. исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях,
включенную уполномоченным банком в состав ЭС;
+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях,
включенную уполномоченным банком в состав ЭС.
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)'
DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'
3.1. Строка отчета:
CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет
(принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);
+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);
+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской
системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена
незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с
допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;
+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в
единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция), либо
сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении
которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его
представления);
+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным
нарушением (дд.мм.гггг);
+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным
нарушением;
+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);
+44 - номер ПС;
+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации (указывается прописными буквами русского
алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент);
+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:
- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии
сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в
соответствии с записью в Едином государственном реестре
юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с
учредительными документами);
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество
(при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим
личность;
- для физического лица, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с
документом, удостоверяющим личность;
- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);
+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для
юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического
лица, занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - 10 знаков (для юридического
лица - нерезидента указывается при наличии);
- для индивидуального предпринимателя, физического лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;
+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для
юридического лица);
+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического
лица - нерезидента при отсутствии у него ИНН;
+09 - место государственной регистрации - для юридических
лиц - резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических
лиц - резидентов, занимающихся в установленном законодательством
Российской Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - резидента - наименование подразделения
регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет
государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения
указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации
постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в
случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа
юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать
от имени юридического лица без доверенности);
- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения
регистрирующего органа, которое осуществляет государственную
регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;
- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- наименование территориального подразделения лицензирующего
органа (для нотариусов) либо наименование территориального
подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);
+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица - нерезидента
в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ).
Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных
или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов,
находящихся на территории Российской Федерации, указывается код
страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации
нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для
межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов
и постоянных представительств в Российской Федерации указывается
код "998";
+11 - наименование страны регистрации юридического лица - нерезидента
в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и
других обособленных или самостоятельных структурных подразделений
нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации,
указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если
страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для
межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов
и постоянных представительств в Российской Федерации наименование
страны регистрации юридического лица - нерезидента не указывается;
+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:
- для юридического лица - резидента - в соответствии с записью в
Едином государственном реестре юридических лиц;
- для юридического лица - нерезидента - в соответствии с
учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому
индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства
в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по
которому физическое лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
зарегистрировано по месту жительства в установленном
законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - резидента - адрес, по которому физическое
лицо - резидент зарегистрировано по месту жительства
в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - нерезидента - место жительства за
пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства
в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим
право физического лица - нерезидента на проживание на
территории Российской Федерации;
+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального
предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают,
почтовый адрес не указывается;
+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального
предпринимателя, физического лица - резидента, занимающегося в
установленном законодательством Российской Федерации порядке
частной практикой, физического лица - резидента. Для физического
лица - нерезидента - адрес места пребывания в Российской
Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического
лица - нерезидента на пребывание на территории Российской
Федерации;
+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в
соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);
+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического
лица;
+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность
физического лица;
+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица
(дд.мм.гггг);
+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были
нарушены при совершении нарушения.
3.2. Строка отчета:
CES02+01 - идентификационный номер нарушения:
<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2, ...);
+02 - номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены;
+03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого
были нарушены (дд.мм.гггг);
+04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового
акта, требования которых были нарушены
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ+<количество блоков UNH>'
Примечание. При отсутствии информации по какому-либо параметру код параметра не передается.
Пример электронного сообщения, передаваемого УБ
(филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России
UNB+НАРУШЕНИЯ'
ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ'
DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042'
NAD+0130+0245286585000+03044525774+04АВТОБАНК'
STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'
UNH+653'
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+
+4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0
+05Р+06Резидент1+077700000000+71770043000+09Наименование
подразделения регистрирующего органа
+12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192'
CES02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'
CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'
CES01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нерезидент
1+077710000000+71770052000
+10840+11Соединенные Штаты Америки+12Юридический адрес+191'
CES02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'
UNT+6'
│
│
└── количество блоков DSI+CES01+CES02
UNZ+1'
│
│
└── количество блоков UNH
Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:
199+4*2=207
│ │ │
│ │ └───── два символа CHR(13)+CHR(10)
│ └─────── число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
└─────────── количество символов в сегменте
Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:
637+8*2=653
│ │ │
│ │ └───── два символа CHR(13)+CHR(10)
│ └─────── число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...+CES01+CES02
│ +...+UNT)
└─────────── количество символов в сегменте.".
