9. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол КФН от 27.04.2017 N КФНП-15)

9.1. Отдельные договоры заключаются путем выставления котировок и подачи клиентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора.

9.2. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки в порядке, установленном статьей 11 Примерных условий, в случае достижения текущими рыночными котировками курса, указанного в соответствующей заявке, и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных существенных условий, определенных Базовым стандартом совершения операций и рамочным договором форекс-дилера).

[Форекс-дилер не вправе заключать/изменять/прекращать отдельные договоры без заявки клиента, за исключением случаев, когда это прямо предусмотрено положениями Примерных условий.]

9.3. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются расчетными, заключаемыми на неорганизованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются (списываются) на специальный раздел номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором форекс-дилера.

9.4. Форекс-дилер устанавливает следующие режимы исполнения заявок:

9.4.1. немедленное исполнение;

9.4.2. исполнение по запросу;

9.4.3. исполнение по рынку;

9.4.4. исполнение отложенных заявок.

[Форекс-дилер в рамочном договоре обязан определить режим/режимы исполнения заявок клиента из перечня, указанного в пункте 9.4 Примерных условий, и описать порядок их исполнения в соответствии с положениями Базового стандарта совершения операций.]

9.5. Срок отдельного договора равен [Форекс-дилер в рамочном договоре устанавливает срок отдельного договора].

9.6. Срок проведения расчетов по отдельному договору составляет [Срок проведения расчетов не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты исполнения отдельного договора/закрытия позиции по отдельному договору].

9.7. Перечень базисных активов, в отношении которых могут заключаться отдельные договоры, устанавливается в [рамочном договоре/во внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером и размещаемом (указать нужное)]:

9.7.1. на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

9.7.2. в личном кабинете клиента.

[При этом срок информирования клиентов в случае исключения той или иной валюты, контрвалюты и/или валютной пары из указанного перечня не может быть менее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу планируемых изменений. В таком случае при наличии открытых позиций на момент вступления в силу изменений в перечень котируемых и/или торгуемых валют и контрвалют и/или валютных пар по исключаемой валюте и/или валютной паре форекс-дилер вправе закрыть все открытые позиции клиента по последней выставленной котировке.]

9.8. Форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки/отменить отложенную заявку) по следующим основаниям:

9.8.1. уровень обеспечения клиента будет недостаточен для исполнения заявки (заключения отдельного договора на условиях, установленных в заявке);

9.8.2. при несоответствии заявки клиента указанным в Примерных условиях, а также рамочном договоре форекс-дилера требованиям;

9.8.3. при неправильном значении одного или нескольких необязательных параметров (в том числе определения уровня стоп-лосс (slop-loss) и уровня тейк-профит (take-profit) в случае установки форекс-дилером ограничений для данных параметров);

9.8.4. если заведомо невозможно заключить отдельный договор на условиях, установленных в заявке, и/или условия заявки противоречат ранее поданным заявкам;

9.8.5. отсутствует ликвидность;

9.8.6. отсутствуют рыночные котировки.

[Перечень оснований, по которым форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки/отменить отложенную заявку), указанных в пункте 9.8 Примерных условий, является исчерпывающим. Форекс-дилер в рамочном договоре не вправе указывать иные, помимо указанных в пункте 9.8 Примерных условий, основания.]

9.9. Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные:

9.9.1. в лог-файле сервера ИТС;

9.9.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

9.9.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

9.9.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).

[Форекс-дилер в рамочном договоре устанавливает дату и время заключения отдельного договора с учетом положений пункта 9.9 Примерных условий в зависимости от способа(-ов) заключения отдельного договора, установленного в рамочном договоре форекс-дилера.]

9.10. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

9.11. После заключения отдельного договора из средств обеспечения клиента обособляется сумма начального обеспечения, необходимая для открытия позиции, рассчитанная в порядке, установленном рамочным договором форекс-дилера.

[Порядок расчета обеспечения устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре в соответствии с требованиями Базового стандарта совершения операций].

9.12. Форекс-дилер исполняет отдельный договор/закрывает позицию одним из следующих способов, в том числе до наступления планового срока исполнения отдельного договора:

9.12.1. путем проведения расчетов по финансовому результату по закрытой позиции/исполненному отдельному договору;

9.12.2. путем взаимозачета обязательств по отдельным договорам.

[Форекс-дилер вправе предусмотреть иные способы исполнения/прекращения отдельного договора, при этом такая процедура должна быть предусмотрена рамочным договором форекс-дилера. В любом из таких случаев при исполнении/прекращении отдельного договора должен быть рассчитан финансовый результат и произведены расчеты с клиентом.]

9.13. Открытые позиции по отдельным договорам или сроки отдельного договора могут быть перенесены.

[Форекс-дилер в рамочном договоре вправе предусмотреть процедуру (порядок заключения сделки) переноса открытых позиций по отдельным договорам или сроков отдельных договоров. При этом порядок и условия переноса открытых позиций по отдельным договорам/сроков отдельных договоров должны быть определены рамочным договором форекс-дилера.]

9.14. Возможно частичное закрытие отдельного договора/открытой позиции [при наличии] путем.

[Форекс-дилером может быть предусмотрено в рамочном договоре частичное закрытие отдельного договора/открытой позиции, в том числе путем новации, а также за счет другого отдельного договора/открытой позиции противоположного по направленности и меньшего по объему. В результате такой операции остается открытой позиция/отдельный договор, имеющая(-ий) направленность и цену равной позиции/отдельного договора большего объема, а объем вычисляется как разность объемов двух противоположно направленных отдельных договоров/позиций, участвующих в закрытии. Порядок расчета финансового результата в этом случае определяется рамочным договором форекс-дилера.]

9.15. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.