5. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол КФН от 27.04.2017 N КФНП-15)

5.1. Обеспечением исполнения обязательств по отдельным договорам клиента с форекс-дилером, а также иных обязательств клиента перед форекс-дилером, установленных рамочным договором форекс-дилера, являются денежные средства клиента, находящиеся на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента) с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, а также нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, с учетом начисленных комиссионных сборов.

Форекс-дилер осуществляет проверку достаточности обеспечения, предоставленного клиентом, до исполнения его заявки.

5.2. После заключения рамочного договора с форекс-дилером клиенту открывается специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента при наличии соответствующего требования клиента) в банке, расположенном на территории Российской Федерации.

5.3. Форекс-дилером в рамочном договоре должен быть предусмотрен порядок открытия специального раздела номинального счета клиента (отдельного номинального счета клиента) с учетом особенностей, предусмотренных соответствующим договором с банком:

5.3.1. на клиента без учета того, сколько торговых счетов у него открыто в ИТС;

5.3.2. на рамочный договор с клиентом без учета того, сколько у него открыто счетов в ИТС;

5.3.3. на каждый торговый счет в ИТС.

5.4. Реквизиты номинального счета указываются в рамочном договоре форекс-дилера и/или размещаются на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и/или размещаются в личном кабинете клиента.

Об изменении реквизитов номинального счета форекс-дилер обязан уведомить клиентов в срок не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления изменений в силу путем размещения соответствующей информации на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и/или в личном кабинете.

5.5. По требованию клиента форекс-дилер обязан открыть клиенту отдельный номинальный счет клиента в банке, расположенном на территории Российской Федерации, в соответствующей валюте. Форекс-дилер вправе отказать клиенту в открытии отдельного номинального счета только по независящим от него причинам.

5.6. За возможность открытия и ведение отдельного номинального счета клиента форекс-дилер вправе установить комиссионные сборы. Форекс-дилер вправе обязать клиента оплачивать все расходы банка за открытие и последующее ведение отдельного номинального счета.

5.7. Денежные средства на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента) могут быть перечислены только в безналичном порядке с банковского счета клиента с соблюдением требований валютного законодательства Российской Федерации.

5.8. Форекс-дилер вправе установить минимальный уровень денежных средств на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента), до достижения которого он вправе отказать в приеме заявки на заключение отдельного договора вне зависимости от достаточности уровня обеспечения для заключения такого отдельного договора.

5.9. Форекс-дилер вправе отказать в исполнении заявки клиента на заключение отдельного договора, если клиент к моменту исполнения заявки не обеспечил уровень обеспечения в размере, требуемом для заключения такого отдельного договора (с учетом ранее заключенных отдельных договоров и выставленных заявок).

5.10. Любой ущерб, который может возникнуть, если клиент не обеспечит должного уровня обеспечения для исполнения заявки, будет всегда за счет клиента.

5.11. Порядок расчета размера обязательств установлен статьей 4 раздела IV Базового стандарта.

5.12. Размер обеспечения рассчитывается форекс-дилером как сумма денежных средств на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента) согласно последней информации, полученной от банка с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, а также с учетом начисленных комиссионных сборов.

5.13. Размер обеспечения для возможности заключения отдельного договора/открытия позиции (начальное обеспечение) определяется как произведение суммы отдельного договора/открытой позиции в валюте счета и начального уровня обеспечения, где начальный уровень обеспечения устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре и не может быть меньше одного к пятидесяти.

5.14. После заключения отдельного договора/открытия позиции сумма начального обеспечения не включается в расчет свободных денежных средств.

Под свободными денежными средствами понимаются денежные средства обеспечения за вычетом средств, использованных под открытие позиции/заключение отдельного договора.

5.15. Проверка достаточности обеспечения при исполнении заявки на заключение отдельного договора/открытие позиции проводится следующим образом: если у клиента размер свободных денежных средств, рассчитанный в соответствии с Базовым стандартом, больше или равен сумме начального обеспечения по отдельному договору, то отдельный договор может быть заключен. В ином случае форекс-дилер отказывает клиенту в исполнении заявки.

5.16. Размер минимального обеспечения, необходимого для поддержания открытыми позиций клиента, рассчитывается как произведение суммарного объема открытых позиций клиента с учетом пересчета в валюту счета и минимального уровня обеспечения.

5.17. Отдельные договоры, направленные на уменьшение суммарного объема открытых позиций путем закрытия позиции/исполнения отдельного договора, уменьшают размер минимального обеспечения, необходимого для поддержания открытыми позиций клиента.

5.18. При снижении соотношения размера обеспечения и размера обязательств клиента ниже установленного форекс-дилером в рамочном договоре минимального уровня срок исполнения обязательств сторон по всем отдельным договорам считается наступившим. При этом форекс-дилер обязан закрыть все открытые позиции клиента/исполнить все отдельные договоры с клиентом (без обязательной необходимости предварительного уведомления клиента) и незамедлительно известить клиента об этом через ИТС/по телефону/по электронной почте/путем размещения соответствующей информации в личном кабинете.

5.19. Форекс-дилер вправе установить в рамочном договоре ограничительный уровень обеспечения, при котором он направляет клиенту требование о необходимости увеличения размера обеспечения. Клиент вправе увеличить размер обеспечения следующими способами:

5.19.1. путем закрытия части (всей) открытой позиции/части (всех) отдельных договоров;

5.19.2. путем перечисления денежных средств на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента).

Клиент после получения такого требования и до момента достижения уровня обеспечения минимального уровня вправе увеличить размер обеспечения одним из способов, указанных в настоящем пункте.

5.20. Такое требование направляется форекс-дилером способом(-ами), предусмотренным(-ми) в рамочном договоре для информационного взаимодействия форекс-дилера и клиента, позволяющим(-ми) максимально оперативно направить такую информацию клиенту один раз в момент достижения соотношения размера обеспечения и обязательств клиента ограничительного уровня. Форекс-дилер вправе предусмотреть в рамочном договоре повторное направление такого требования с определенной периодичностью до момента внесения необходимого обеспечения или при достижении этого соотношения минимального уровня.

5.21. Минимальное количество времени, в течение которого клиент может предоставить необходимое обеспечение, в случае выставления (направления) клиенту форекс-дилером требования, указанного в пункте 5.19 Базового стандарта составляет 5 (пять) минут.

5.22. Требование об увеличении размера обеспечения может быть исполнено клиентом до момента, пока соотношение размера обеспечения и размера обязательств клиента не опустится ниже установленного форекс-дилером в рамочном договоре минимального уровня.

5.23. Исполнение всех обязательств по всем отдельным договорам с клиентом осуществляется в зависимости от того, каким образом открывается специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента):

5.23.1. в рамках всех рамочных договоров, торговых счетов с клиентом;

5.23.2. в рамках рамочного договора;

5.23.3. в рамках определенного торгового счета.

5.24. В рамочном договоре форекс-дилер обязан установить один из способов исполнения обязательств по всем отдельным договорам с клиентом при достижении уровня соотношения обеспечения и обязательств минимального уровня.

5.25. Исполнение всех обязательств осуществляется форекс-дилером путем закрытия всех открытых на момент наступления указанного события позиций (отдельных договоров) по котировке:

5.25.1. действующей на момент наступления такого события;

5.25.2. действующей на момент фактического исполнения обязательств по такому отдельному договору.

5.26. Форекс-дилер исполняет все отдельные договоры не одновременно, а в порядке их заключения. Форекс-дилер принимает все разумные усилия, чтобы в этом случае все отдельные договоры были исполнены в максимально короткий срок. Расчет финансового результата и расчеты с клиентом в этом случае осуществляются в обычном порядке, предусмотренном Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера.

5.27. В случае отсутствия возможности полностью или частично исполнить обязанность, предусмотренную пунктом 5.18 раздела IV Базового стандарта, форекс-дилер осуществляет исполнение отдельных договоров/закрытие позиции в той части, в которой это возможно, а оставшиеся неисполненными отдельные договоры/незакрытыми позиции исполняет/закрывает при первой возможности.