1. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол КФН от 27.04.2017 N КФНП-15)

1.1. Отдельные договоры заключаются путем выставления котировок и подачи клиентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора.

1.2. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки в случае достижения текущими рыночными котировками курса, указанного в соответствующей заявке, и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных существенных условий, определенных Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера).

1.3. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются расчетными договорами, заключаемыми на неорганизованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются на/списываются со специального раздела номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором форекс-дилера.

1.4. Форекс-дилер в рамочном договоре обязан установить перечень видов отдельных договоров, заключаемых в рамках рамочного договора.

1.5. Перечень котируемых и/или торгуемых валют и контрвалют и/или валютных пар:

1.5.1. AUD/CAD - австралийский доллар/канадский доллар;

1.5.2. AUD/CHF - австралийский доллар/швейцарский франк;

1.5.3. AUD/JPY - австралийский доллар/японская иена;

1.5.4. AUD/NZD - австралийский доллар/новозеландский доллар;

1.5.5. AUD/USD - австралийский доллар/доллар США;

1.5.6. CHF/JPY - швейцарский франк/японская йена;

1.5.7 EUR/AUD - евро/австралийский доллар;

1.5.8. EUR/CAD - евро/канадский доллар;

1.5.9. EUR/CHF - евро/швейцарский франк;

1.5.10. EUR/DKK - евро/датская крона;

1.5.11. EUR/GBP - евро/фунт стерлингов;

1.5.12. EUR/JPY - евро/японская йена;

1.5.13. EUR/MXN - евро/мексиканский песо;

1.5.14. EUR/SGD - евро/сингапурский доллар;

1.5.15. EUR/NOK - евро/норвежская крона;

1.5.16. EUR/NZD - евро/новозеландский доллар;

1.5.17. EUR/RUB - евро/российский рубль;

1.5.18. EUR/SEK - евро/шведская крона;

1.5.19. EUR/USD - евро/доллар США;

1.5.20. GBP/AUD - фунт стерлингов/австралийский доллар;

1.5.21. GBP/CAD - фунт стерлингов/канадский доллар;

1.5.22. GBP/CHF - фунт стерлингов/швейцарский франк;

1.5.23. GBP/JPY - фунт стерлингов/японская йена;

1.5.24. GBP/NZD - фунт стерлингов/новозеландский доллар;

1.5.25. GBP/USD - фунт стерлингов/доллар США;

1.5.26. GBP/SEK - фунт стерлингов/шведская крона;

1.5.27. NZD/USD - новозеландский доллар/доллар США;

1.5.28. NZD/CAD - новозеландский доллар/канадский доллар;

1.5.29. NZD/CHF - новозеландский доллар/швейцарский франк;

1.5.30. NZD/SGD - новозеландский доллар/сингапурский доллар;

1.5.31. NZD/JPY - новозеландский доллар/японская иена;

1.5.32. NZD/USD - новозеландский доллар/доллар США;

1.5.33. USD/CAD - доллар США/канадский доллар;

1.5.34. USD/CHF - доллар США/швейцарский франк;

1.5.35. USD/DKK - доллар США/датская крона;

1.5.36. USD/JPY - доллар США/японская йена;

1.5.37. USD/NOK - доллар США/норвежская крона;

1.5.38. USD/RUB - доллар США/российский рубль;

1.5.39. USD/SEK - доллар США/шведская крона;

1.5.40. USD/SGD - доллар США/сингапурский доллар;

1.5.41. USD/ZAR - доллар США/южноафриканский рэнд;

1.5.42. USD/SAR - доллар США/саудовский риал;

1.5.43. USD/CLP - доллар США/чилийский песо;

1.5.44. USD/HKD - доллар США/гонконгский доллар;

1.5.45. USD/ILS - доллар США/израильский шекель;

1.5.46. USD/MXN - доллар США/мексиканский песо;

1.5.47. CAD/CHF - канадский доллар/швейцарский франк;

1.5.48. CAD/JPY - канадский доллар/японская иена;

1.5.49. CHF/SGD - швейцарский франк/сингапурский доллар;

1.6. Размер суммы (лота) торгуемой валюты устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре.

1.7. Форекс-дилер вправе установить различные условия обслуживания (торговые условия) для различных базисных активов (валют и/или валютных пар), в том числе в зависимости от типа счета.

1.8. Условия обслуживания, которые форекс-дилер вправе изменять в зависимости от типа счета, а также базисных активов (валют и/или валютных пар):

1.8.1. перечень котируемых и/или торгуемых валют и контрвалют и/или валютных пар, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и заключает отдельные договоры;

1.8.2. начальное обеспечение;

1.8.3. минимальный уровень обеспечения;

1.8.4. вид отдельного договора;

1.8.5. минимальный объем (размер) отдельного договора/открытой позиции;

1.8.6. размеры комиссионных сборов за обслуживание счета/за заключение отдельных договоров;

1.8.7. размер суммы (лота) торгуемой валюты;

1.8.8. максимальный объем (размер) отдельного договора/открытой позиции;

1.8.9. величину спреда.

1.9. Условия обслуживания устанавливаются форекс-дилером в рамочном договоре или внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером.

1.10. В случае если условия обслуживания утверждаются во внутреннем документе, то данный документ подлежит опубликованию:

1.10.1. на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

1.10.2. в личном кабинете клиента.

1.11. Информирование клиентов об изменениях (дополнениях) в условия обслуживания осуществляется форекс-дилером в порядке, предусмотренном рамочным договором форекс-дилера для внесения изменений (дополнений) в рамочный договор.

При внесении изменений (дополнений) в условия обслуживания, утвержденные форекс-дилером во внутреннем документе, срок информирования клиентов не может быть менее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу планируемых изменений.

1.12. В случае исключения той или иной валюты, контрвалюты и/или валютной пары из перечня котируемых и/или торгуемых валют и контрвалют и/или валютных пар, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и заключает отдельные договоры, и при наличии открытых позиций на момент вступления в силу указанных изменений форекс-дилер вправе закрыть все открытые позиции клиента по последней выставленной котировке.

1.13. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется по выставленным форекс-дилером котировкам.

1.14. Форекс-дилер вправе выставлять котировки только в отношении валют, в том числе составляющих валютную пару, которые имеют цифровой и буквенный коды, установленные федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства измерений.

1.15. Результат исполнения заявки, в том числе курс отдельного договора (цена сделки), будет зависеть от типа заявки, режима исполнения заявки и рыночной ситуации.

1.16. Заявки клиентов могут быть исполнены в следующих режимах:

1.16.1. немедленное исполнение.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене, указанной в заявке. В случае если форекс-дилер принимает цену, заявка будет исполнена. Если за время обработки заявки цена изменилась, и форекс-дилер не может принять запрошенную цену, то происходит перекотирование ("requote") - форекс-дилер выставляет цену, по которой может быть исполнена данная заявка. В случае согласия клиента на новую предложенную цену, а также в случае установки клиентом в дополнительных условиях заявки максимального отклонения цены от первоначально указанной и удовлетворения вновь предложенной ценой форекс-дилера, заявка исполняется, в иной ситуации вновь происходит перекотирование или заявка отклоняется (отменяется).

В случае если клиент установил максимальное отклонение от первоначальной цены, указанной в заявке, курс (цена) заключения/исполнения отдельного договора (сделки) может отличаться от цены, указанной в заявке;

1.16.2. исполнение по запросу.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене, предварительно полученной от форекс-дилера. При этом на цену также может влиять желаемый объем отдельного договора. Перед отправкой рыночной заявки (с указанием желаемого объема и базисного актива) у форекс-дилера запрашивается цена ее исполнения. После ее получения клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, предлагаемая цена становится недействительной, клиенту необходимо направлять новую заявку. В этом случае в заявке клиента цена отсутствует, итоговая цена (курс) заключения/исполнения отдельного договора (сделки) устанавливается форекс-дилером при условии согласия клиента;

1.16.3. исполнение по рынку.

В этом режиме исполнения заявки решение о цене исполнения принимает форекс-дилер без дополнительного согласования с клиентом. Направление заявки в таком режиме подразумевает досрочное согласие клиента с ценой, по которой она будет исполнена.

В этом случае итоговая цена (курс) заключения/исполнения отдельного договора (сделки) устанавливается форекс-дилером. Итоговая цена (курс) исполнения заявки может отличаться от той, что клиент видел в ИТС в момент направления заявки форекс-дилеру;

1.16.4. исполнение отложенных заявок.

В этом случае исполнение заявки осуществляется в соответствии с условиями, установленными рамочным договором форекс-дилера.

1.17. Отдельный договор заключается/исполняется при соблюдении всех следующих условий:

1.17.1. заявка подана клиентом при соблюдении всех условий, установленных статьей 3 раздела IV Базового стандарта и рамочным договором форекс-дилера;

1.17.2. размер обеспечения клиента позволяет ему заключить отдельный договор на условиях, указанных в заявке (только при открытии/увеличении позиции);

1.17.3. рыночные условия удовлетворяют условиям, указанным в заявке.

1.18. Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные:

1.18.1. в лог-файле сервера ИТС;

1.18.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

1.18.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

1.18.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).

1.19. Форекс-дилер обязан в рамочном договоре установить дату (срок) проведения расчетов по отдельному договору.

Дата (срок) проведения расчетов по отдельному договору не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты исполнения отдельного договора/закрытия позиции по отдельному договору.

1.20. Форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки/отменить отложенную заявку) по следующим основаниям:

1.20.1. уровень обеспечения клиента недостаточен для исполнения заявки (заключения отдельного договора на условиях, установленных в заявке);

1.20.2. несоответствие заявки клиента указанным в Базовом стандарте, а также рамочном договоре форекс-дилера требованиям;

1.20.3. неправильное значение одного или нескольких необязательных параметров (в том числе установки уровня стоп-лосс (slop-loss) и уровня тейк-профит (take-profit) в случае установки форекс-дилером ограничений для данных параметров);

1.20.4. заведомая невозможность заключения отдельного договора на условиях, установленных в заявке (в случаях, предусмотренных внутренним документом форекс-дилера по управлению рисками), и/или противоречие условий заявки ранее поданным заявкам;

1.20.5. отсутствие ликвидности;

1.20.6. отсутствие рыночной котировки.

1.21. Перечень оснований, по которым форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки/отменить отложенную заявку), указанных в пункте 1.20 Базового стандарта, является исчерпывающим. Форекс-дилер в рамочном договоре не вправе указывать иные, помимо указанных в пункте 1.20 Базового стандарта, основания.

1.22. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

1.23. После заключения отдельного договора из средств обеспечения клиента обособляется сумма начального обеспечения, необходимая для открытия позиции, рассчитанная в порядке, установленном статьей 5 раздела IV Базового стандарта.

1.24. Форекс-дилер исполняет отдельный договор/закрывает позицию одним из следующих способов, в том числе до наступления планового срока исполнения отдельного договора:

1.24.1. проведением расчетов по финансовому результату по закрытой позиции/исполненному отдельному договору;

1.24.2. взаимозачетом требований и обязательств по отдельным договорам.

1.25. Открытые позиции по отдельным договорам или сроки отдельных договоров могут быть перенесены.

Форекс-дилер в рамочном договоре вправе предусмотреть процедуру (порядок заключения сделки) переноса открытых позиций по отдельным договорам или сроков отдельных договоров. При этом порядок и условия переноса открытых позиций по отдельным договорам/сроков отдельных договоров должны быть определены рамочным договором форекс-дилера.

1.26. Допускается частичное закрытие отдельного договора/открытой позиции, в том числе путем новации, а также за счет другого отдельного договора/открытой позиции противоположного по направленности и меньшего по объему. В результате такой операции остается открытой позиция/отдельный договор, имеющая(-ие) направленность и цену равной позиции/отдельного договора большего объема, а объем вычисляется как разность объемов двух противоположно направленных отдельных договоров/позиций, участвующих в закрытии. Порядок расчета финансового результата в этом случае определяется рамочным договором форекс-дилера.

1.27. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.