Раздел III. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол КФН от 27.04.2017 N КФНП-15)

Базисный актив

валюта/валютная пара

Базовая валюта

первая валюта в обозначении валютной пары, которая является базисным активом отдельного договора

Брокер

профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию Банка России на осуществление брокерской деятельности

Валютная пара

базисный актив отдельного договора, в основе которого лежит соотношение цены одной валюты по отношению к другой валюте

Валюта котировки (контрвалюта)

вторая валюта в обозначении валютной пары

Валюта счета (расчетов)

валюта, в которой выражены обязательства сторон по отдельному договору, и валюта, в которой производятся расчеты

Денежные обязательства

отрицательный финансовый результат по отдельному договору

Заявка

подаваемое клиентом в установленном настоящим Базовом стандарте рамочным договором форекс-дилера порядке волеизъявление клиента на заключение/изменение/исполнение (прекращение) отдельного договора

Закрытие позиции

исполнение отдельного договора, прекращение совокупности прав и обязанностей по открытой позиции путем проведения обратной операции (заключения отдельного договора) того же объема с тем же базисным активом, а также проведения зачета ранее открытых разнонаправленных сделок в отношении одного и того же базисного актива по тем ценам, по которым сделки были открыты

Иностранный брокер (иностранная финансовая организация)

иностранный брокер или иная иностранная финансовая организация, имеющая разрешение/лицензию соответствующего лицензирующего органа страны, участницы ЕАЭС или лицензию/разрешение/свидетельство/сертификат/иной документ уполномоченного органа согласно праву страны, где учрежден иностранный брокер или иностранная финансовая организация на осуществление брокерской деятельности

Информационная торговая система (ИТС)

программно-технические средства, используемые для предоставления клиентом форекс-дилеру заявок (совершения иных операций) и обмена сторонами иными сообщениями в порядке, установленном рамочным договором форекс-дилера/договором (соглашением), заключенным между форекс-дилером и клиентом об использовании соответствующей ИТС

Клиент

физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, брокер или управляющий, действующий за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем

Кросс-курс

курсовое соотношение между двумя валютами, в том числе определяемое на основе курсов этих валют по отношению к третьей валюте

Курс отдельного договора (цена сделки)

стоимость одной единицы базовой валюты, выраженная в валюте котировки

Личный кабинет

конфиденциальный раздел в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", используемый для предоставления отчетов клиенту в электронной форме, обмена документами, иной информацией между форекс-дилером и клиентом

Лог-файл

файл (отчет об операциях, технический протокол), создаваемый программно-техническими средствами форекс-дилера, который фиксирует все действия/события, совершаемые сторонами в ИТС

Лот

стандартный объем (размер) отдельного договора, устанавливаемый форекс-дилером для определенного базисного актива

Минимальный уровень обеспечения (стоп-аут)

минимальный уровень соотношения размера обеспечения и обязательств клиента, при достижении которого срок исполнения обязательств по всем отдельным договорам считается наступившим

Начальное обеспечение

минимальный объем средств, необходимый для заключения отдельного договора при открытии или увеличении позиции

Неторговая операция

операция внесения денежных средств на отдельный номинальный счет клиента/специальный раздел номинального счета клиента; перевода денежных средств между специальными разделами номинального счета клиента; проведения расчетов по отдельному договору; вывода денежных средств клиента; иная операция, не являющаяся торговой операцией

Номинальный счет

счет, открытый форекс-дилеру в банке, находящемся на территории Российской Федерации, для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат клиентам форекс-дилера

Обеспечение

денежные средства клиента, находящиеся на специальном разделе номинального счета клиента/отдельном номинальном счете клиента с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, а также нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, с учетом начисленных комиссионных сборов

Обязательства

суммарный объем открытых позиций клиента с учетом пересчета в валюту счета (используется для целей расчета соотношения размера обеспечения и обязательств, начального обеспечения и ограничительного уровня обеспечения)

Объем отдельного договора

количество единиц базовой валюты (лотов) отдельного договора либо премия опциона

Ограничительный уровень обеспечения

уровень соотношения размера обеспечения и обязательств, при котором форекс-дилер направляет клиенту требование о необходимости внесения дополнительного обеспечения во избежание снижения уровня обеспечения ниже минимального уровня

Отдельный договор (сделка)

договор, заключаемый между форекс-дилером и клиентом путем выставления форекс-дилером котировок и подачи клиентом заявок на основании и во исполнение рамочного договора

Отдельный номинальный счет клиента

номинальный счет, открытый форекс-дилером клиенту по его требованию для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат данному клиенту

Открытая позиция

сумма купленных/проданных лотов базисного актива по всем отдельным договорам, в том числе не покрытая противоположной продажей/покупкой аналогичной суммы лотов базисного актива отдельного договора/отдельных договоров, либо сумма лотов базисного актива по неисполненному отдельному договору

Перенос открытой позиции (сделка по переносу позиции)

одна из следующих операций:

- изменение (пролонгация) срока действия отдельного договора, заключенного между форекс-дилером и клиентом, осуществляемое форекс-дилером в порядке, установленном рамочным договором при условии соблюдения требований Базового стандарта;

- совокупность двух противоположных отдельных договоров с одинаковым объемом, базисным активом, разными датами расчетов и разными курсами, совершаемых в порядке, установленном рамочным договором форекс-дилера, при условии соблюдения требований Базового стандарта

Поставщик котировок

банк, брокер, информационная система (агентство), предоставляющее форекс-дилеру информацию о котировках

Рабочее время

время, устанавливаемое форекс-дилером в рамочном договоре для совершения торговых/неторговых операций/приема заявок/иных операций (действий)

Рамочный договор

договор, заключаемый между форекс-дилером и клиентом, определяющий общие условия обязательственных взаимоотношений, которые конкретизируются сторонами в отдельных договорах, заключаемых путем выставления форекс-дилером котировок и подачи клиентом заявок на основании и во исполнение рамочного договора

Распоряжение

указание клиента, служащее основанием для совершения форекс-дилером неторговой операции, а также иных операций/действий, за исключением торговых операций

Расчетный договор

отдельный договор, условия которого не предусматривают поставку базисного актива

Расчеты

исполнение обязательств по отдельным договорам, вывод денежных средств со специального раздела номинального счета клиента (отдельного номинального счета клиента), зачисление денежных средств на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента), иные неторговые операции

Специальный раздел номинального счета клиента

раздел номинального счета, предназначенный для учета денежных средств каждого клиента/счета клиента/рамочного договора

Спред

разница между ценой покупки и ценой продажи базисного актива в один и тот же момент времени

Стоп-лосс

(stop-loss)

отложенная заявка на заключение/исполнение отдельного договора, условия подачи которой определяются форекс-дилером в рамочном договоре (заявка на покупку по цене большей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления, либо заявка на продажу по цене меньшей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления)

Сумма отдельного договора (сделки)

произведение курса (цены) и количества единиц базовой валюты отдельного договора (сделки) либо размер премии опциона

Тейк-профит

(take-profit)

отложенная заявка на заключение/исполнение отдельного договора, условия подачи которой определяются форекс-дилером в рамочном договоре (заявка на покупку по цене меньшей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления, либо заявка на продажу по цене большей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления)

Текущая рыночная котировка

цена (котировка) на покупку/продажу базисного актива, выставляемая форекс-дилером в определенный момент времени

Тип счета

совокупность условий обслуживания определенной категории клиентов (категорий клиентов) в зависимости от параметров, установленных форекс-дилером в рамочном договоре

Торговая операция

операция заключения/исполнения отдельного договора (сделки)

Торговый счет

электронный счет (учетная запись), открытый на имя клиента в ИТС, на котором отражаются совершенные клиентом торговые/неторговые операции

Управляющий

профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию Банка России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Уровень обеспечения

соотношение размера предоставленного клиентом обеспечения и размера его обязательств

Финансовый результат

сумма денежных средств в валюте счета, подлежащая зачислению на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента)/списанию со специального раздела номинального счета клиента (отдельного номинального счета клиента) в результате закрытия позиции

Форекс-дилер

профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию Банка России на осуществление деятельности форекс-дилера