7. "Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (утв. Банком России) (вместе с "Методикой оценки результатов тестирования")

7.1. Тестирование проводится управляющей компанией в отношении инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

7.2. Управляющая компания проводит тестирование, а также оценивает результат тестирования до приема заявки на выдачу инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, не ограниченных в обороте.

7.3. Тестирование проводится управляющей компанией путем получения ответов тестируемого лица на вопросы, определенные приложением N 1 к настоящему Стандарту.

7.4. Перечень предлагаемых тестируемому лицу вариантов ответов на вопросы блока "Знание" формируется управляющей компанией методом случайного выбора для каждого тестирования из вариантов ответов, доведенных до сведения управляющей компании саморегулируемой организацией. При этом в указанный перечень по каждому вопросу управляющей компанией включаются не менее четырех вариантов ответов, в том числе правильный ответ. Перечень правильных ответов доводится до сведения управляющей компании саморегулируемой организацией в порядке и сроки, установленные приказом руководителя саморегулируемой организации.

7.5. Управляющая компания обязана обеспечивать конфиденциальность вариантов ответов на вопросы блока "Знание" и перечня правильных ответов, доведенных до его сведения саморегулируемой организацией, и не вправе предоставлять указанную информацию своим работникам и третьим лицам иначе, чем в целях организации и проведения тестирования, а также в целях контроля за организацией и проведением тестирования.

7.6. Управляющая компания не вправе менять или дополнять формулировки вопросов, установленные в приложении N 1 к настоящему Стандарту, и вариантов ответов, доведенных до ее сведения саморегулируемой организацией.

7.7. При проведении тестирования управляющая компания фиксирует вопросы и варианты ответов, предложенные тестируемому лицу, ответы тестируемого лица, а также время и дату проведения тестирования. Способ фиксации указанной информации определяется управляющей компанией самостоятельно во внутреннем документе.

Управляющая компания по запросу физического лица обязана предоставить сведения, указанные в абзаце первом настоящего пункта.

7.8. В ходе тестирования по усмотрению управляющей компании вопросы могут предлагаться тестируемому лицу сразу в полном объеме, блоками (блок "Самооценка" и блок "Знание") или последовательно (после ответа тестируемого лица на каждый предыдущий вопрос).

7.9. Управляющая компания оценивает результат тестирования в соответствии с методикой, установленной Приложением N 2 к настоящему Стандарту. При этом управляющая компания не должна проверять достоверность ответов тестируемого лица на вопросы блока "Самооценка".

7.10. В случаях, установленных внутренним документом управляющей компании, дополнительным условием положительной оценки результата тестирования может являться правильный ответ тестируемого лица на один или несколько дополнительных вопросов (далее - дополнительные вопросы).

7.11. Дополнительные вопросы должны быть составлены управляющей компанией таким образом, чтобы ответы на них позволяли определить, насколько тестируемое лицо в состоянии оценить свои риски и обладает знаниями для приобретения паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте.

Перечень дополнительных вопросов тестирования устанавливается внутренними документами управляющей компании.

7.12. Результаты ответов на дополнительные вопросы оцениваются управляющей компанией отдельно от результатов ответов на вопросы, указанных в пункте 7.3 настоящего Стандарта.

7.13. Методика оценки результатов ответов на дополнительные вопросы определяется внутренним документом управляющей компании. Данная методика на усмотрение управляющей компании может полностью или частично совпадать с методикой оценки ответов на вопросы блока "Знания", изложенной в Приложении N 2 к настоящему Стандарту, или отличаться от нее.

7.14. Управляющая компания должна направить (предоставить) тестируемому лицу уведомление об оценке результатов тестирования по форме, установленной приложением N 3 к настоящему Стандарту, не позднее одного рабочего дня после дня проведения тестирования.

Управляющая компания направляет уведомление об оценке результатов тестирования способом, установленным внутренним документом управляющей компании и позволяющим зафиксировать факт, дату и время направления уведомления. Управляющая компания раскрывает на своем сайте в сети "Интернет" способы предоставления уведомления об оценке результатов тестирования.

7.15. При проведении повторного тестирования не позднее трех рабочих дней после дня проведения тестирования, вопросы блока "Самооценка" по усмотрению управляющей компании могут повторно в перечень вопросов не включаться при условии фиксации управляющей компанией ранее данных тестируемым лицом ответов на вопросы блока "Самооценка".

7.16. Тестирование проводится управляющей компанией по ее усмотрению в письменной форме (в том числе с использованием электронных документов) или в иной форме, позволяющей управляющей компании зафиксировать ответы тестируемого лица на предоставляемые в ходе тестирования вопросы, оценить результаты тестирования, зафиксировать дату и время проведения тестирования и сохранить указанную информацию. При этом проведение тестирования с использованием аудио- и (или) видеосвязи, в том числе телефонной связи, не допускается.

7.17. Управляющая компания обязана хранить информацию о вопросах и вариантах ответов, предложенных тестируемому лицу, об ответах тестируемого лица на предоставленные в ходе тестирования вопросы, дополнительные вопросы управляющей компании (при наличии), о дате и времени проведения тестирования, об оценке результатов тестирования, а также о направлении тестируемому лицу уведомления об оценке результатов тестирования по усмотрению управляющей компании в форме документа на бумажном носителе или электронного документа, при этом срок хранения информации должен быть не менее трех лет с даты погашения всех инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, под управлением данной управляющей компании, а в случае отсутствия факта выдачи инвестиционных паев по итогам тестирования - не менее шести месяцев с даты проведения тестирования.

Управляющая компания обязана обеспечить защиту информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

7.18. В случае наличия нескольких закрытых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, под управлением управляющей компании, управляющая компания учитывает оценку результатов тестирования при выдаче получателю финансовых услуг паев всех таких фондов.

7.19. В случае привлечения управляющей компанией для проведения тестирования профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющая компания обеспечивает соблюдение таким лицом требований пунктов 7.1 - 7.18 настоящего Стандарта.