Статья 9. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол от 20.02.2025 N КФНП-4)

9.1. Отдельные договоры заключаются путем выставления котировок и подачи клиентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора.

9.2. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки в порядке, установленном статьей 11 Примерных условий, и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных условий (параметров), определенных пунктом 11.11 статьи 11 Примерных условий и рамочным договором).

[Форекс-дилер не вправе заключать/изменять/прекращать отдельные договоры без заявки клиента, за исключением случаев, когда это прямо предусмотрено положениями Примерных условий.]

9.3. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются договорами, не предполагающими поставку базисного актива, заключаемыми не на организованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются на/списываются со специального раздела номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором.

9.4. Форекс-дилер устанавливает следующие режимы исполнения заявок: _________________________ [указываются один или несколько режимов исполнения заявок клиента из числа следующих:

9.4.1. немедленное исполнение;

9.4.2. исполнение по запросу;

9.4.3. исполнение по рынку;

9.4.4. исполнение отложенных заявок.

В рамочном договоре также описывается порядок исполнения заявок в зависимости от режимов исполнения в соответствии с положениями Базового стандарта совершения операций.]

9.5. Срок отдельного договора составляет _____________________ [устанавливается срок отдельного договора].

9.6. Срок проведения расчетов по отдельному договору составляет ______________________ [срок проведения расчетов не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты исполнения отдельного договора/закрытия позиции по отдельному договору].

9.7. _____________________________ [указывается либо перечень базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, либо предусматривается, что этот перечень устанавливается во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс-дилера, где размещен указанный внутренний документ].

9.8. Порядок и срок информирования об исключения базисного актива из перечня базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключается отдельные договоры: ________________________________ [в случае если перечень базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, устанавливается во внутреннем документе форекс-дилера, в рамочном договоре предусматривается, что указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу].

9.9. При наличии у клиента открытых позиций по исключаемому базисному активу на момент вступления в силу изменений в перечень базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, форекс-дилер осуществляет их закрытие по последней выставленной котировке.

9.10. Порядок и срок уведомления клиента о закрытии открытых позиций по исключаемому базисному активу: __________________________________________.

9.11. Форекс-дилер отказывает клиенту в заключении отдельного договора (отказывает в приеме заявки/отменяет отложенную заявку) по следующим основаниям:

9.11.1. сумма денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предоставленных в обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, станет меньше размера требуемого обеспечения;

9.11.2. при несоблюдении клиентом установленных в статье 11 Примерных условий, а также рамочном договоре условий (требований) в отношении заявки, в том числе при несоответствии значения одного или нескольких обязательных условий (параметров) и/или необязательных параметров требованиям, установленным форекс-дилером (в том числе определения уровня стоп-лосс и уровня тейк-профит в случае наличия ограничений для данных параметров);

9.11.3. при отсутствии положительного результата тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами);

9.11.4. при отсутствии текущей рыночной котировки;

9.11.5. в случае непредставления клиентом документов/сведений, предусмотренных рамочным договором и внутренними документами форекс-дилера, необходимых для заключения/исполнения отдельного договора и исполнения обязательств в рамках рамочного договора.

9.12. Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные: _______________________ [в зависимости от способа(-ов) заключения отдельного договора, установленного(-ых) в рамочном договоре устанавливается одно или несколько положений из числа следующих:

9.12.1. в лог-файле сервера ИТС;

9.12.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

9.12.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

9.12.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).]

9.13. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

9.14. Форекс-дилер закрывает позицию следующими способами:

9.14.1. проведением расчетов по финансовому результату;

9.14.2. взаимозачетом требований и обязательств по отдельным договорам.

9.15. ________________________________ [указывается на наличие или отсутствие возможности переноса позиций].

9.16. Порядок и условия переноса позиций: ________________________ [указанные положения включаются в рамочный договор, в случае если рамочным договором предусмотрена возможность переноса позиций].

9.17. ________________________________ [указывается на наличие или отсутствие возможности частичного закрытия позиций].

9.18. Порядок расчета финансового результата в случае частичного закрытия позиции: ________________________________ [указанные положения включаются в рамочный договор, в случае если рамочным договором предусмотрена возможность частичного закрытия позиций].

9.19. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.