Статья 15. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол от 20.02.2025 N КФНП-4)

15.1. Форекс-дилер обязан предоставлять клиенту информацию (отчеты) по результатам всех проведенных как торговых, так и неторговых операций по всем торговым счетам, открытым клиенту.

15.2. Отчеты форекс-дилера по результатам торговых/неторговых операций клиента формируются на основе данных внутреннего учета форекс-дилера.

15.3. Отчеты клиенту предоставляются: _______________________ [предусматриваются одна или несколько форм, в которых форекс-дилер предоставляет отчеты клиентам, с указанием способов их предоставления из числа следующих:

15.3.1. в форме электронного документа (электронного образца бумажного документа) с помощью _____________________ [указываются ИТС и/или иные программно-технические средства];

15.3.2. в форме электронного документа (электронного образца бумажного документа) по адресу электронной почты, предоставленному клиентом при заключении рамочного договора (указанному в анкете клиента);

15.3.3. на бумажном носителе посредством личного обращения (по месту нахождения форекс-дилера);

15.3.4. на бумажном носителе посредством почтового отправления по адресу, предоставленному клиентом при заключении рамочного договора (указанному в анкете клиента).

В случае если рамочным договором предусмотрено предоставление форекс-дилером клиенту отчета в форме электронного документа (электронного образца бумажного документа) также указывается формат (форматы) (*pdf и/или иной формат (иные форматы).

В случае если рамочным договором предусмотрено предоставление форекс-дилером клиенту отчета на бумажном носителе, в рамочном договоре также может предусматриваться, что предоставление второго и последующих отчетов на бумажном носителе осуществляется за отдельную плату в размере, не превышающем затрат на его изготовление, а в случае отправки такого отчета почтовым отправлением - также возмещается стоимость почтовой пересылки.]

15.4. Перечень информации, содержащейся в отчете клиента: __________________________ [указывается в том числе следующая информация:

15.4.1. сведения, позволяющие идентифицировать клиента, с указанием в рамочном договоре перечня таких сведений;

15.4.2. дата составления отчета;

15.4.3. реквизиты рамочного договора с клиентом;

15.4.4. реквизиты торгового счета клиента;

15.4.5. период, за который составляется отчет (отчетный период);

15.4.6. входящий остаток денежных средств на начало отчетного периода, исходящий остаток денежных средств на конец отчетного периода, а также информация о движении денежных средств за отчетный период с указанием расшифровки операций;

15.4.7. информация о существенных условиях заключенных/исполненных (прекращенных иным образом) отдельных договоров.]

15.5. ________________________________ [в настоящем пункте указывается, что образец отчета устанавливается в приложении к рамочному договору или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс дилера, где размещен указанный документ].

15.6. Отчет составляется ________________________ [указывается за каждый календарный день, и/или за каждую календарную неделю, и/или за каждый календарный месяц].

15.7. Отчеты предоставляются клиенту в течение первых 5 (пяти) рабочих дней, следующих за _________________________ [указывается положение из числа следующих:

15.7.1. днем окончания отчетного периода [включается в рамочный договор, в случае если в рамочном договоре предусматривается положение, указанное в подпункте 15.8.1 пункта 15.8 настоящей статьи];

15.7.2. днем окончания отчетного периода (если по торговому счету (торговым счетам) клиента за отчетный период была совершена хотя бы одна торговая или неторговая операция), днем получения форекс-дилером требования клиента о предоставлении отчета (если по торговому счету (торговым счетам) клиента за отчетный период не было совершено ни одной торговой или неторговой операции) [включается в рамочный договор, в случае если в рамочном договоре предусматривается положение, указанное в подпункте 15.8.2 пункта 15.8 настоящей статьи].

15.8. Отчеты предоставляются клиенту: _________________________ [указывается положение из числа следующих:

15.8.1. независимо от того, заявил ли клиент требование о предоставлении отчета;

15.8.2. если по торговому счету (торговым счетам) клиента за отчетный период была совершена хотя бы одна торговая или неторговая операция, независимо от того, заявил ли клиент требование о предоставлении отчета; если по торговому счету (торговым счетам) клиента за отчетный период не было совершено ни одной торговой или неторговой операции, по требованию клиента. В этом случае в рамочном договоре также предусматривается порядок направления такого требования и указывается, что образец требования устанавливается в приложении к рамочному договору или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс дилера, где размещен указанный внутренний документ.]

15.9. В случае получения форекс-дилером письменного запроса клиента о предоставлении отчета, отчет форекс-дилером должен быть предоставлен клиенту за период времени, указанный в таком запросе, или если такой период не указан, отчет предоставляется за последний календарный месяц, предшествующий дате получения запроса. Срок предоставления указанного отчета должен составлять не более 10 (десяти) рабочих дней с даты получения форекс-дилером соответствующего запроса.

________________________________ [указывается порядок направления данных запросов]

15.10. Отчеты клиенту подписываются ________________________________ [определяется перечень лиц уполномоченных подписывать отчеты. При этом могут указываться руководитель форекс-дилера (единоличный исполнительный орган), и/или лицо, ответственное за ведение внутреннего учета форекс-дилера, и/или лицо, уполномоченное форекс-дилером на подписание таких отчетов.]

________________________________ [указываются способ(-ы) подписания отчетов клиентам. При этом могут предусматриваться собственноручная подпись, электронная подпись, факсимильная подпись или иной аналог собственноручной подписи уполномоченных лиц, указанных в настоящем пункте Примерных условий.]

В случае предоставления отчета на бумажном носителе на нем проставляется оттиск печати/штамп для документов форекс-дилера (при наличии) [указанное положение включается в рамочный договор, в случае если в соответствии с рамочным договором возможно предоставление клиенту отчета на бумажном носителе].

15.11. При направлении отчетов форекс-дилер использует контактные данные клиента, предоставленные клиентом при заключении рамочного договора (указанные в анкете клиента), с учетом изменений, о которых сообщил клиент. Ответственность за риск неполучения отчетов или получение их иными, не уполномоченными на то лицами в связи с неуведомлением клиентом форекс-дилера о произошедших изменениях контактных данных несет клиент.

15.12. Форекс-дилер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению клиенту отчетов _____________________________ [указывается в зависимости от способов предоставления отчетов, предусмотренных рамочным договором:

15.12.1. при предоставлении отчета в соответствии с подпунктами 15.3.1 и 15.3.2 пункта 15.3 настоящей статьи - в момент размещения/направления отчета;

15.12.2. при предоставлении отчета в соответствии с подпунктами 15.3.3 пункта 15.3 настоящей статьи - в момент передачи отчета клиенту или его представителю, если один из них явился за получением отчета, или при отсутствии такого волеизъявления (явки) клиента и/или его представителя, в первый рабочий день после истечения срока предоставления отчета, указанного в пункте 15.7 настоящей статьи;

15.12.3. при предоставлении отчета в соответствии с подпунктами 15.3.4 пункта 15.3 настоящей статьи - в момент получения документа, выданного отделением связи или иной организацией, оказывающей услуги доставки, подтверждающего прием корреспонденции для направления адресату.]

15.13. Ответственность за проверку электронных средств связи и своевременное ознакомление с предоставленным форекс-дилером отчетом несет клиент.

15.14. Клиент подтверждает операции, отраженные в отчете:

15.14.1. подписав отчет, в случае предоставления отчета в бумажном виде;

15.14.2. при непредоставлении в письменной форме мотивированного отказа от подписания отчета и/или возражений по отчету в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за сроком, указанным в пункте 15.7 настоящей статьи [указанное положение может не включаться в рамочный договор].

15.15. По запросу клиента или любого заинтересованного лица форекс-дилер предоставляет такому лицу экземпляр рамочного договора, зарегистрированного саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, в редакции, действующей на дату, указанную в запросе.

15.16. По запросу клиента форекс-дилер предоставляет копии документов в рамках заключенного между сторонами рамочного договора/отдельных договоров и иных документов по счету клиента.

15.17. Запрос, указанный в пункте 15.15 и 15.16 настоящей статьи, предоставляется:

15.17.1. на бумажном носителе посредством личного обращения (по месту нахождения форекс-дилера);

15.17.2. на бумажном носителе посредством почтового отправления по адресу форекс-дилера;

15.17.3. в форме электронного документа (электронного образца бумажного документа) с помощью _____________________ [указываются ИТС и/или иные программно-технические средства];

15.17.4. в форме электронного документа (электронного образца бумажного документа) по адресу электронной почты форекс-дилера;

[15.17.5. иным способом, предусмотренным рамочным договором (при наличии)].

Обязательным реквизитом запроса является подпись клиента (его представителя - в случае если запрос подается через представителя). При этом в случае подачи запроса на бумажном носителе посредством почтового отправления по адресу форекс-дилера, иными способами, не позволяющими достоверно установить личность клиента (его представителя), подпись клиента (его представителя) должна быть удостоверена нотариально.

15.18. За предоставление документов по счету клиента ________________________________ [взимается/не взимается] плата.

[За предоставление документов по счету клиента может взиматься плата в размере, не превышающем расходов на изготовление копий таких документов, а также пересылку почтовым отправлением или курьерской службой.]

15.19. Плата за предоставление документов по счету клиента взимается одним из следующих способов: ________________________________ [указывается один или несколько способов из числа следующих:

15.19.1. путем выставления счета;

15.19.2. путем списания по распоряжению клиента со специального раздела номинального счета/отдельного номинального счета клиента.]

[Указанное положение включается в рамочный договор в случае установления форекс-дилером комиссионного сбора за предоставление документов по счету клиента.]

15.20. Обмен сообщениями, документами, иная коммуникация между форекс-дилером и клиентом осуществляется следующим(-ми) способом(-ами): [указываются один или несколько способов из числа следующих:

15.20.1. посредством электронной почты;

15.20.2. через личный кабинет (при его наличии);

15.20.3. почтой;

15.20.4. по факсу.

В рамочном договоре могут предусматриваться иные способы обмена сообщениями, документами, осуществления иной коммуникации между форекс-дилером и клиентом, позволяющие достоверно установить адресата, от которого отправлено/получено сообщение.]