Статья 11. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол от 20.02.2025 N КФНП-4)

11.1. Для заключения отдельного договора клиентом, в том числе через представителя подается заявка форекс-дилеру. Заявка, поданная через представителя клиента, принимается форекс-дилером, если полномочия представителя надлежащим образом подтверждены. О выдаче/аннулировании доверенности клиент обязан незамедлительно уведомлять форекс-дилера в письменной форме.

11.2. Подача клиентом заявки на заключение отдельного договора означает его намерение заключить отдельный договор на условиях, указанных в такой заявке.

11.3. Заявки могут подаваться клиентом следующим(-ими) способом(-ами): ____________________________ [указываются один или несколько способов из числа следующих:

11.3.1. через ИТС с учетом особенностей, предусмотренных Примерными условиями, рамочным договором [при этом перечень используемых ИТС определяется в рамочном договоре];

11.3.2. посредством телефонной связи;

11.3.3. в письменном виде по адресу места нахождения форекс-дилера, почтовым отправлением или курьерской службой.

_____________________________ [устанавливаются порядок, особенности и условия приема заявок].

11.4. При подаче клиентом заявки в письменном виде обязательным реквизитом заявки помимо обязательных условий (параметров), указанных в пункте 11.11 настоящей статьи, является подпись клиента (его представителя - в случае если заявка подается через представителя).

11.5. Клиент и форекс-дилер обязаны обеспечить доступ к техническим средствам связи, с помощью которых осуществляется взаимодействие форекс-дилера и клиента, только уполномоченным лицам (представителям). Форекс-дилер, как и клиент, не вправе ссылаться на несоблюдение данного условия с целью оспаривания действительности поданных заявок и заключенных отдельных договоров.

11.6. Форекс-дилер считает любую заявку, которая поступает к нему под индивидуальным логином клиента или с его использованием, поданной клиентом.

11.7. Заявки принимаются и обрабатываются форекс-дилером в течение ________________________________ [указывается положение из числа следующих:

11.7.1. времени работы ИТС, которая используется для приема заявок;

11.7.2. времени, установленного для приема заявок по телефону;

11.7.3. времени, установленного для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом в случае отличия этого времени от времени работы;

11.7.4. рабочего времени форекс-дилера (офисов форекс-дилера).

11.8. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством ИТС, являются дата и время (с точностью до миллисекунды) поступления заявки на сервер ИТС форекс-дилера, зафиксированные в соответствующем лог-файле сервера такой ИТС.

11.9. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством телефонной связи, является хронология записи телефонных переговоров.

11.10. Датой и временем получения заявки в письменном виде является отметка уполномоченного лица форекс-дилера на заявке с указанием даты и времени ее получения.

11.11. В заявку независимо от способа ее подачи форекс-дилеру включаются следующие обязательные условия (параметры):

11.11.1. сведения, позволяющие идентифицировать клиента, а в случае если заявка подается через представителя, то также и сведения, позволяющие идентифицировать представителя: _____________________ [указывается перечень таких сведений];

11.11.2. вид заявки;

11.11.3. направление отдельного договора (купля/продажа базисного актива);

11.11.4. базисный актив;

11.11.5. объем отдельного договора;

11.11.6. цена базисного актива или порядок ее определения;

11.11.7. срок действия заявки.

11.12 ________________________________ [либо указываются необязательные параметры (при их наличии), либо предусматривается, что необязательные параметры (при их наличии) устанавливаются во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс-дилера, где размещен указанный внутренний документ].

________________________________ [указываются требования к значениям необязательных параметров (при их наличии), либо предусматривается, что требования к значениям необязательных параметров (при их наличии) устанавливаются во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс-дилера, где размещен указанный внутренний документ].

________________________________ [указывается, что образец заявки устанавливается в приложении к рамочному договору или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс дилера, где размещен указанный внутренний документ].

11.13. Вид(-ы) заявок: __________________________ [указывается один или несколько видов заявок из числа следующих:

11.13.1. рыночная заявка;

11.13.2. отложенная заявка.

11.14. В случае если в рамочном договоре в качестве вида заявки указывается рыночная заявка, в рамочном договоре также указывается, что исполнение рыночной заявки осуществляется по текущей рыночной котировке форекс-дилера и устанавливается один или несколько из режимов исполнения (способов определения цены отдельного договора) таких заявок, установленных Базовым стандартом, в том числе в зависимости от базисного актива.

11.15. В случае если в рамочном договоре в качестве вида заявки указывается отложенная заявка, в рамочном договоре также указывается, что исполнение отложенной заявки осуществляется при наступлении обстоятельств (условий), указанных в заявке.]

11.16. Форекс-дилером устанавливаются следующие типы заявок в рамках видов заявок: ________________________________ [типы заявок могут не предусматриваться в рамочном договоре].

________________________________ [указываются особенности и условия исполнения каждого типа заявок, установленного рамочным договором].

11.17. ________________________________ [устанавливается минимальное отклонение цены базисного актива, указанной в отложенной заявке, от текущей рыночной котировки форекс-дилера, либо указывается, что такое минимальное отклонение установлено во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с указанием ссылки на раздел официального сайта форекс дилера, где размещен указанный внутренний документ, либо в случае если такое минимальное отклонение не устанавливается, указанные положения не включаются в рамочный договор.

В случае если минимальное отклонение цены базисного актива, указанной в отложенной заявке, от текущей рыночной котировки форекс-дилера устанавливается во внутреннем документе форекс-дилера, в рамочном договоре также предусматривается, что указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу.]

11.18. Форекс-дилером устанавливаются следующие сроки действия заявки, в которые заявка может быть принята к исполнению (является активной): _____________________ [в рамочном договоре могут предусматриваться следующие сроки действия заявки, в которые заявка может быть принята к исполнению (является активной):

11.18.1 действительна до отмены ("good-till-cancelled" остается активной неопределенное количество времени до тех пор, пока не наступило условие исполнения заявки/заявка не отменена клиентом/не расторгнут (прекращен) рамочный договор);

11.18.2. дневная (заявка принимается только в рамках времени работы форекс-дилера/ИТС и отменяется форекс-дилером по окончании календарных суток, в которые такая заявка была принята);

11.18.3. до определенного момента времени, установленного клиентом (остается активной до определенного времени с учетом часов, минут (до 00 секунд в рамках минуты) после чего, если условие исполнения заявки так и не было достигнуто, отменяется автоматически).]

11.19. Форекс-дилер принимает все разумные меры для исполнения заявки клиента в максимально короткий срок, а также на лучших условиях.

11.20. Все заявки исполняются в порядке их поступления от клиентов. При этом очередность исполнения форекс-дилером заявок, поступивших через ИТС, определяется согласно нумерации, присваиваемой ИТС.

11.21. ________________________________ [в настоящем пункте указывается на наличие или отсутствие возможности частичного исполнения заявки клиента].

11.22. В случае отмены форекс-дилером отложенной заявки форекс-дилер обязуется информирует клиента с указанием причины такой отмены следующим(-ими) способом(-ми): ________________________________ [указывается один или несколько способов из числа следующих: через ИТС/через личный кабинет (при его наличии)/по электронной почте/по телефону] [указанное положение включается в рамочный договор, в случае если в рамочном договоре в качестве вида заявки указывается отложенная заявка].

11.23. Временем приема/изменения/отмены заявки является время согласования всех обязательных условий (параметров)/изменения условий (параметров)/отмены заявки, зафиксированное:

11.23.1. в лог-файле сервера ИТС;

11.23.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

11.23.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту.

11.24. Результатом исполнения заявки форекс-дилером может являться заключение/изменение/исполнение (прекращение иным образом) отдельного договора.

11.25. Заявка до начала осуществления действий по ее исполнению может быть отменена или изменена клиентом.

________________________________ [устанавливается порядок отмены или изменения клиентом заявок].

11.26. Отмена или изменение заявок производится только в период времени, установленный форекс-дилером для заключения отдельных договоров по определенному базисному активу.

11.27. Форекс-дилер и клиент признают, что заявки, поданные через ИТС, по телефону и принятые форекс-дилером, имеют юридическую силу письменного документа, и отдельный договор подлежит заключению/исполнению на условиях, согласованных форекс-дилером и клиентом в заявке. Форекс-дилер и клиент соглашаются с тем, что записи телефонных разговоров между уполномоченным лицом форекс-дилера и клиентом, осуществленная форекс-дилером при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных и иных носителях, а также лог-файлы сервера ИТС форекс-дилера могут быть использованы в качестве доказательства в суде.