Статья 3. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол от 20.02.2025 N КФНП-4)

3.1. Для совершения торговой операции клиентом, в том числе через представителя, подается заявка форекс-дилеру.

Заявка, поданная через представителя клиента, принимается форекс-дилером, если полномочия представителя надлежащим образом подтверждены.

3.2. Заявки подаются клиентом способом, установленным рамочным договором. При этом в рамочном договоре указывается один или несколько следующих способов подачи заявок:

3.2.1. через ИТС с учетом особенностей, предусмотренных Базовым стандартом, рамочным договором. При этом перечень используемых ИТС определяется в рамочном договоре;

3.2.2. посредством телефонной связи;

3.2.3. в письменном виде по адресу места нахождения форекс-дилера почтовым отправлением или курьерской службой.

3.3. При подаче клиентом заявки в письменном виде обязательным реквизитом заявки помимо обязательных условий (параметров), указанных в пункте 3.9 настоящей статьи, является подпись клиента (его представителя - в случае если заявка подается через представителя).

3.4. Порядок, особенности и условия приема заявок устанавливаются в рамочном договоре.

3.5. Заявки принимаются и обрабатываются форекс-дилером в течение времени, установленного в рамочном договоре. Время приема и обработки заявок (срок направления клиентом заявок) может зависеть от базисного актива, а также способа подачи заявок. В рамочном договоре в качестве времени приема и обработки заявок (срока направления клиентом заявок) может устанавливаться:

3.5.1. время работы ИТС, которая используется для приема и обработки заявок;

3.5.2. время, установленное для приема заявок по телефону;

3.5.3. время, установленное для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом в случае отличия этого времени от времени работы ИТС;

3.5.4. рабочее время форекс-дилера (офисов форекс-дилера).

3.6. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством ИТС, являются дата и время (с точностью до миллисекунды) поступления заявки на сервер ИТС форекс-дилера, зафиксированные в соответствующем лог-файле сервера такой ИТС.

3.7. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством телефонной связи, является хронология записи телефонных переговоров.

3.8. Датой и временем получения заявки в письменном виде является отметка уполномоченного лица форекс-дилера на заявке с указанием даты и времени ее получения.

3.9. В заявку независимо от способа ее подачи форекс-дилеру включаются следующие обязательные условия (параметры):

3.9.1. сведения, позволяющие идентифицировать клиента, а в случае если заявка подается через представителя, то также и сведения, позволяющие идентифицировать представителя (перечень таких сведений устанавливается в рамочном договоре);

3.9.2. вид заявки;

3.9.3. направление отдельного договора (купля/продажа базисного актива);

3.9.4. базисный актив;

3.9.5. объем отдельного договора;

3.9.6. цену базисного актива или порядок ее определения;

3.9.7. срок действия заявки.

3.10. Образец заявки устанавливается в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". При этом в рамочном договоре или указанном внутреннем документе могут устанавливаться необязательные параметры (параметры, которые не предусмотрены пунктом 3.9 настоящей статьи и указываются в заявке по усмотрению клиента), и требования к ним.

3.11. Виды заявок:

3.11.1. рыночная;

3.11.2. отложенная.

3.12. Исполнение рыночной заявки осуществляется по текущей рыночной котировке форекс-дилера. В рамочном договоре устанавливается один (несколько) из режимов исполнения (способов определения цены отдельного договора) таких заявок, установленных Базовым стандартом, в том числе в зависимости от базисного актива.

3.13. Исполнение отложенной заявки осуществляется при наступлении обстоятельств (условий), указанных в заявке.

3.14. В рамочном договоре определяется перечень видов заявок, принимаемых форекс-дилером.

3.15. В рамочном договоре могут предусматриваться различные типы заявок в рамках видов заявок. В этом случае рамочным договором также определяются особенности и условия их исполнения.

3.16. В рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", может устанавливаться минимальное отклонение цены базисного актива, указанной в отложенной заявке, от текущей рыночной котировки форекс-дилера.

В случае если параметр, указанный в абзаце первом настоящего пункта, устанавливается во внутреннем документе форекс-дилера, указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу.

3.17. В рамочном договоре могут предусматриваться следующие сроки действия заявки, в которые заявка может быть принята к исполнению (является активной):

3.17.1. действительна до отмены ("good-till-cancelled" остается активной неопределенное количество времени до тех пор, пока не наступило условие исполнения заявки/заявка не отменена клиентом/не расторгнут (прекращен) рамочный договор);

3.17.2. дневная заявка (принимается только в рамках времени работы форекс-дилера/ИТС и отменяется форекс-дилером по окончании календарных суток, в которые такая заявка была принята);

3.17.3. до определенного момента времени, установленного клиентом (заявка остается активной до определенного времени с учетом часов, минут (00 секунд в рамках минуты), после чего, если условие исполнения заявки так и не было достигнуто, отменяется автоматически).

3.18. Форекс-дилер принимает все разумные меры для исполнения заявки клиента в максимально короткий срок, а также на лучших условиях.

3.19. Все заявки исполняются в порядке их поступления от клиентов. При этом очередность исполнения форекс-дилером заявок, поступивших через ИТС, определяется согласно нумерации, присваиваемой ИТС.

3.20. В рамочном договоре может предусматриваться частичное исполнение заявки клиента.

3.21. В случае отмены форекс-дилером отложенной заявки по основаниям, указанным в пункте 1.15 статьи 1 и пункте 5.5 статьи 5 настоящего раздела, форекс-дилер информирует клиента через ИТС/личный кабинет (при его наличии)/по телефону/по электронной почте с указанием причины такой отмены.

3.22. Временем приема/изменения/отмены заявки является время согласования всех обязательных условий (параметров)/изменения условий (параметров)/отмены заявки, зафиксированное:

3.22.1. в лог-файле сервера ИТС;

3.22.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

3.22.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту.

3.23. Результатом исполнения заявки форекс-дилером может являться заключение/изменение/исполнение (прекращение иным образом) отдельного договора.

3.24. Заявка до начала осуществления действий по ее исполнению может быть отменена или изменена клиентом. Порядок отмены или изменения клиентом заявок устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре.

3.25. Отмена или изменение заявок производятся только в период времени, установленный форекс-дилером для заключения отдельных договоров по определенному базисному активу.

3.26. За неисполнение заявок форекс-дилер несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.27. Денежные обязательства клиента, возникающие перед форекс-дилером в рамках рамочного договора, подлежат исполнению путем списания денежных средств с одного/нескольких специальных разделов номинального счета клиента/отдельного номинального счета (счетов) клиента. При этом форекс-дилер уведомляет клиента о произведенных списаниях с указанием размера списания.

В случае недостаточности денежных средств на специальном разделе/специальных разделах номинального счета клиента/отдельном номинальном счете (счетах) клиента обязательства клиента, возникающие перед форекс-дилером в рамках рамочного договора, считаются погашенными.