Статья 1. "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России, протокол от 20.02.2025 N КФНП-4)

1.1. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных условий (параметров), определенных пунктом 3.9 статьи 3 настоящего раздела и рамочным договором).

1.2. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются договорами, не предполагающими поставку базисного актива, заключаемыми не на организованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются на/списываются со специального раздела номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором.

1.3. Отдельные договоры заключаются только со следующими базисными активами:

1.3.1. валюты и/или валютные пары:

1.3.1.1. AUD/CAD - австралийский доллар/канадский доллар;

1.3.1.2. AUD/CHF - австралийский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.3. AUD/JPY - австралийский доллар/японская иена;

1.3.1.4. AUD/NZD - австралийский доллар/новозеландский доллар;

1.3.1.5. AUD/USD - австралийский доллар/доллар США;

1.3.1.6. CHF/JPY - швейцарский франк/японская йена;

1.3.1.7. EUR/AUD - евро/австралийский доллар;

1.3.1.8. EUR/CAD - евро/канадский доллар;

1.3.1.9. EUR/CHF - евро/швейцарский франк;

1.3.1.10. EUR/DKK - евро/датская крона;

1.3.1.11. EUR/GBP - евро/фунт стерлингов;

1.3.1.12. EUR/JPY - евро/японская йена;

1.3.1.13. EUR/MXN - евро/мексиканский песо;

1.3.1.14. EUR/SGD - евро/сингапурский доллар;

1.3.1.15. EUR/NOK - евро/норвежская крона;

1.3.1.16. EUR/NZD - евро/новозеландский доллар;

1.3.1.17. EUR/RUB - евро/российский рубль;

1.3.1.18. EUR/SEK - евро/шведская крона;

1.3.1.19. EUR/USD - евро/доллар США;

1.3.1.20. GBP/AUD - фунт стерлингов/австралийский доллар;

1.3.1.21. GBP/CAD - фунт стерлингов/канадский доллар;

1.3.1.22. GBP/CHF - фунт стерлингов/швейцарский франк;

1.3.1.23. GBP/JPY - фунт стерлингов/японская йена;

1.3.1.24. GBP/NZD - фунт стерлингов/новозеландский доллар;

1.3.1.25. GBP/USD - фунт стерлингов/доллар США;

1.3.1.26. GBP/SEK - фунт стерлингов/шведская крона;

1.3.1.27. NZD/USD - новозеландский доллар/доллар США;

1.3.1.28. NZD/CAD - новозеландский доллар/канадский доллар;

1.3.1.29. NZD/CHF - новозеландский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.30. NZD/SGD - новозеландский доллар/сингапурский доллар;

1.3.1.31. NZD/JPY - новозеландский доллар/японская иена;

1.3.1.32. USD/CAD - доллар США/канадский доллар;

1.3.1.33. USD/CHF - доллар США/швейцарский франк;

1.3.1.34. USD/DKK - доллар США/датская крона;

1.3.1.35. USD/JPY - доллар США/японская йена;

1.3.1.36. USD/NOK - доллар США/норвежская крона;

1.3.1.37. USD/RUB - доллар США/российский рубль;

1.3.1.38. USD/SEK - доллар США/шведская крона;

1.3.1.39. USD/SGD - доллар США/сингапурский доллар;

1.3.1.40. USD/ZAR - доллар США/южноафриканский рэнд;

1.3.1.41. USD/SAR - доллар США/саудовский риал;

1.3.1.42. USD/CLP - доллар США/чилийский песо;

1.3.1.43. USD/HKD - доллар США/гонконгский доллар;

1.3.1.44. USD/ILS - доллар США/израильский шекель;

1.3.1.45. USD/MXN - доллар США/мексиканский песо;

1.3.1.46. CAD/CHF - канадский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.47. CAD/JPY - канадский доллар/японская иена;

1.3.1.48. CHF/SGD - швейцарский франк/сингапурский доллар;

1.3.1.49. USD/CNY - доллар США/китайский юань;

1.3.1.50. EUR/CNY - евро/китайский юань;

1.3.1.51. CNY/RUB - китайский юань/российский рубль;

1.3.1.52. USD/TRY - доллар США/турецкая лира;

1.3.1.53. EUR/TRY - евро/турецкая лира;

1.3.1.54. GBP/RUB - фунт стерлингов/российский рубль;

1.3.1.55. CHF/RUB - швейцарский франк/российский рубль;

1.3.1.56. USD/INR - доллар США/индийская рупия;

1.3.1.57. EUR/INR - евро/индийская рупия;

1.3.1.58. USD/BRL - доллар США/бразильский реал;

1.3.1.59. EUR/BRL - евро/бразильский реал;

1.3.1.60. BRL/RUB - бразильский реал/российский рубль;

1.3.1.61. TRY/RUB - турецкая лира/российский рубль;

1.3.1.62. AUD/SEK - австралийский доллар/шведская крона;

1.3.1.63. AUD/SGD - австралийский доллар/сингапурский доллар;

1.3.1.64. EUR/CZK - евро/чешская крона;

1.3.1.65. EUR/HUF - евро/венгерский форинт;

1.3.1.66. EUR/ZAR - евро/южноафриканский рэнд;

1.3.1.67. GBP/DKK - британский фунт/датская крона;

1.3.1.68. GBP/NOK - британский фунт/норвежская крона;

1.3.1.69. GBP/SGD - британский фунт/сингапурский доллар;

1.3.1.70. GBP/TRY - британский фунт/турецкая лира;

1.3.1.71. GBP/ZAR - британский фунт/южноафриканский рэнд;

1.3.1.72. NOK/SEK - норвежская крона/шведская крона;

1.3.1.73. SGD/JPY - сингапурский доллар/японская йена;

1.3.1.74. USD/CZK - доллар США/чешская крона;

1.3.1.75. USD/HUF - доллар США/венгерский форинт;

1.3.1.76. EUR/HKD - евро/гонконгский доллар;

1.3.1.77. USD/CNH - доллар США/оффшорный китайский юань;

1.3.1.78. GBP/CZK - британский фунт/чешская крона;

1.3.1.79. GBP/HUF - британский фунт/венгерский форинт;

1.3.1.80. GBP/MXN - британский фунт/мексиканское песо;

1.3.1.81. ZAR/JPY - южноафриканский рэнд/японская йена;

1.3.1.82. EUR/CNH - евро/оффшорный китайский юань;

1.3.1.83. AED/RUB - дирхам ОАЭ/российский рубль;

1.3.1.84. AMD/RUB - армянский драм/российский рубль;

1.3.1.85. CNH/RUB - оффшорный китайский юань/российский рубль.

1.3.2. ценные бумаги; товары (в том числе драгоценные металлы); фьючерсные договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; значения, рассчитываемые на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей, от цен (значений) которых зависят обязательства стороны или сторон договора, являющегося производным финансовым инструментом.

1.4. Отдельные договоры заключаются при одновременном соблюдении следующих условий:

1.4.1. по базисным активам выставляются котировки на российском или иностранном рынке, которые могут быть предоставлены хотя бы одной(-им) из следующих информационных систем (агентств), банков, брокеров:

1.4.1.1. Refinitiv, www.refinitiv.com;

1.4.1.2. Bloomberg, www.bloomberg.com;

1.4.1.3. ПАО "Московская биржа ММВБ-РТС", www.moex.com;

1.4.1.4. BATS Global Markets, www.hotspotfx.com;

1.4.1.5. LMAX Limited (LMAX Exchange), www.lmax.com;

1.4.1.6. Sucden Financial Limited, www.sucdenfinancial.com;

1.4.1.7. AMTS Solutions AS, www.amtssolutions.com;

1.4.1.8. Небанковская кредитная организация - центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество), https://www.nationalclearingcentre.ru;

1.4.1.9. Tavira Securities Limited, www.tavira-securities.com;

1.4.1.10. АО "ПРАЙМ БРОКЕРСКИЙ СЕРВИС", https://pbsr.ru

1.4.1.11. Neomarkets Group Ltd, https://marketsneo.com;

1.4.1.12. Broctagon Prime Markets Limited, https://broctagon.com;

1.4.1.13. АО "Альфа-Банк", https://alfabank.ru;

1.4.1.14. АО "Инвестиционный Банк "ФИНАМ", https://www.finambank.ru;

1.4.1.15. ПАО "ВТБ", https://www.vtb.ru;

1.4.1.16. ПАО Сбербанк, http://sberbank.ru;

1.4.1.17. АО "БКС Банк", https://bank.bcs.ru.

1.4.2. у лица, осуществляющего расчет размера требуемого обеспечения, есть доступ к информации (сведениям) о котировках базисных активов, необходимой (-ым) для расчета размера требуемого обеспечения.

1.5. Размеры лотов устанавливаются в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". При этом размеры лотов должны устанавливаться с указанием единиц измерения, в которых выражается количество базисного актива.

1.6. По решению форекс-дилера могут устанавливаться различные условия обслуживания (торговые условия), в том числе в зависимости от базисных активов.

1.7. Условия обслуживания (торговые условия) устанавливаются в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В случае если условия обслуживания (торговые условия) устанавливаются во внутреннем документе форекс-дилера, указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу.

1.8. В случае исключения того или иного базисного актива из перечня базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, при наличии у клиента открытых позиций по исключаемому базисному активу на момент вступления в силу изменений в указанный перечень, форекс-дилер осуществляет их закрытие по последней выставленной котировке.

1.9. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется по выставленным форекс-дилером котировкам.

1.10. Результат исполнения заявки, в том числе цена отдельного договора зависит от типа заявки, режима исполнения заявки и рыночной ситуации.

1.11. Режимы исполнения заявок клиентов:

1.11.1. немедленное исполнение.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене базисного актива, указанной в заявке. В случае если форекс-дилер принимает указанную цену, заявка будет исполнена. Если за время обработки заявки текущая рыночная котировка изменилась, и форекс-дилер не может принять запрошенную цену, происходит перекотирование ("requote") - форекс-дилер выставляет цену базисного актива, по которой может быть исполнена данная заявка. После получения цены клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, заявка клиента не исполняется.

В случае если клиент в заявке установил максимальное отклонение от первоначальной цены базисного актива, текущая рыночная котировка, по которой будет исполнена заявка, может отличаться от цены, указанной в заявке, не более чем на величину указанного максимального отклонения.

1.11.2. исполнение по запросу.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене базисного актива, предварительно полученной от форекс-дилера. При этом цена может быть указана форекс-дилером за определенный объем отдельного договора. Перед отправкой рыночной заявки (с указанием объема отдельного договора и базисного актива) у форекс-дилера запрашивается цена ее исполнения. После ее получения клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, заявка клиента не исполняется.

1.11.3. исполнение по рынку.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по текущей рыночной котировке. Направление заявки в таком режиме подразумевает согласие клиента с ценой, по которой она будет исполнена.

1.11.4. исполнение отложенных заявок (заявок, исполнение которых поставлено в зависимость от наступления предусмотренных в них обстоятельств (условий).

В этом случае исполнение заявки осуществляется в соответствии с условиями, установленными рамочным договором.

1.12. Отдельный договор заключается/исполняется при одновременном соблюдении следующих условий:

1.12.1. заявка подана клиентом при соблюдении всех условий (требований), установленных статьей 3 настоящего раздела, и рамочным договором;

1.12.2. сумма денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предоставленных в обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, не станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.12.3. рыночные условия удовлетворяют условиям, указанным в заявке;

1.12.4. клиентом получен положительный результат тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами).

1.13. Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные:

1.13.1. в лог-файле сервера ИТС;

1.13.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

1.13.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

1.13.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).

1.14. Срок проведения расчетов по отдельному договору устанавливается в рамочном договоре. При этом указанный срок не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты закрытия позиции по отдельному договору.

1.15. Форекс-дилер отказывает клиенту в заключении отдельного договора (отказывает в приеме заявки/отменяет отложенную заявку) по следующим основаниям:

1.15.1. сумма денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предоставленных в обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.15.2. при несоблюдении клиентом установленных в статье 3 настоящего раздела, а также рамочном договоре условий (требований) в отношении заявки, в том числе при несоответствии значения одного или нескольких обязательных условий (параметров) и/или необязательных параметров требованиям, установленным форекс-дилером (в том числе определения уровня стоп-лосс и уровня тейк-профит в случае наличия ограничений для данных параметров);

1.15.3. при отсутствии положительного результата тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами);

1.15.4. при отсутствии текущей рыночной котировки;

1.15.5. в случае непредставления клиентом документов/сведений, предусмотренных рамочным договором и внутренними документами форекс-дилера, необходимых для заключения/исполнения отдельного договора и исполнения обязательств в рамках рамочного договора.

1.16. Не допускается отказ в заключении отдельного договора (отказ в приеме заявки/отмена отложенной заявки) форекс-дилером по иным основаниям, помимо указанных в пункте 1.15 настоящей статьи и пункте 5.5 статьи 5 настоящего раздела.

1.17. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

1.18. После заключения отдельного договора из средств обеспечения клиента обособляется сумма, соответствующая размеру требуемого обеспечения.

1.19. Форекс-дилер закрывает позицию следующими способами:

1.19.1. проведением расчетов по финансовому результату; или

1.19.2. взаимозачетом требований и обязательств по отдельным договорам.

1.20. В рамочном договоре может предусматриваться возможность переноса позиций. В этом случае рамочным договором также определяются порядок и условия переноса позиций.

1.21. В рамочном договоре может предусматриваться возможность частичного закрытия позиций. В этом случае рамочным договором также определяется порядок расчета финансового результата.

1.22. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.