ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 23 декабря 2022 года
ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ
ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОКАЗЫВАЮЩИХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УСЛУГИ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ
РАСКРЫТИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ, КОТОРУЮ
КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, НЕКРЕДИТНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ,
А ТАКЖЕ ОРГАНИЗАЦИИ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УСЛУГИ
НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ, ВПРАВЕ НЕ РАСКРЫВАТЬ С 1 ЯНВАРЯ
2023 ГОДА ДО 1 ИЮЛЯ 2023 ГОДА, И ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИЛИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ, КОТОРУЮ БАНК РОССИИ
ВПРАВЕ НЕ РАСКРЫВАТЬ НА СВОЕМ ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ
В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ СЕТИ "ИНТЕРНЕТ"
С 1 ЯНВАРЯ 2023 ГОДА ДО 1 ИЮЛЯ 2023 ГОДА
Совет директоров Банка России 23 декабря 2022 года принял решение:
В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 3 Федерального закона от 14 марта 2022 года N 55-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа" и статью 21 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в редакции Федерального закона от 19 декабря 2022 года N 519-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"):
1. Определить, что кредитные организации, некредитные финансовые организации и организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, являющиеся бюро кредитных историй, кредитным рейтинговым агентством и аудиторской организацией, указанной в части 3 статьи 5.1 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (далее - организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке), вправе не раскрывать с 1 января 2023 года до 1 июля 2023 года следующую информацию:
1.1. Сведения, подлежащие раскрытию кредитной организацией в соответствии с частью девятой статьи 8, частью восьмой статьи 23.5 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), частью седьмой статьи 62.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), статьей 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", о:
лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации;
членах органов управления и иных должностных лицах кредитных организаций;
существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, присоединения и преобразования;
1.2. Уведомление (сообщение) о реорганизации кредитной организации, предусмотренное частью первой статьи 23.5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"), пунктом 5 статьи 5.1 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью"), частью 2 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей");
1.3. Сведения, подлежащие раскрытию некредитной финансовой организацией и кредитным рейтинговым агентством в соответствии с пунктом 5 статьи 41, пунктами 5 и 39 статьи 33, абзацем пятым и пятнадцатым пункта 1 и пунктом 6 статьи 35.1, абзацем восемнадцатым пункта 1 статьи 36.14 и абзацем двадцать третьим статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), подпунктом 2 пункта 6 статьи 6, подпунктом 12 пункта 8 статьи 26.2, подпунктом 7 пункта 2 статьи 28, пунктом 13 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пунктом 5 статьи 38.1 и пунктом 1 статьи 53 Федерального закона 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", частями 5 и 51 статьи 43, пунктом 57 части 4 статьи 14 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", пунктами 25 и 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьей 6.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", пунктами 1 и 4 части 4 статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 761 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", пунктами 2 - 4 части 3 статьи 15 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", пунктом 18 статьи 11 и подпунктом 13 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", подпунктом 11 пункта 2 статьи 20 и подпунктом 12 пункта 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих", пунктом 11 части 2 статьи 17 и пунктом 6 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", пунктом 8 части 2 и частью 6 статьи 22 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", пунктом 10 части 2 и частью 5 статьи 19 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", пунктами 2 и 3 части 8 статьи 5 Федерального закона от 29 ноября 2007 года N 286-ФЗ "О взаимном страховании", пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона "Об акционерных обществах", пунктом 5 статьи 5.1 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", частью 2 статьи 131 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей":
о структуре и составе акционеров (участников) и об их долях в уставном капитале некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится некредитная финансовая организация;
о составе членов общества взаимного страхования и о членах общества взаимного страхования, прекративших членство в нем;
об аффилированных лицах некредитной финансовой организации;
о членах органов управления и иных должностных лицах некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства;
уведомление (сообщение) о реорганизации некредитной финансовой организации;
уведомление о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда;
решение Банка России о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда или об отказе в выдаче такого согласования.
1.4. Уведомление (сообщение) о реорганизации организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, предусмотренное пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона "Об акционерных обществах", пунктом 5 статьи 51 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", частью 2 статьи 13.1 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
1.5. Сведения о бенефициарном владельце лица, выпускающего цифровые финансовые активы, подлежащие раскрытию в соответствии с частью 6 статьи 3 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
2. Определить, что Банк России с 1 января 2023 года до 1 июля 2023 года не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:
2.1. Информация о контролирующих кредитные организации лицах, контролирующих страховые организации лицах и контролирующих негосударственные пенсионные фонды лицах, размещение которой предусмотрено частями второй и седьмой статьи 57.6, частями второй и седьмой статьи 76.7-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
2.2. Уведомление кредитной организации о начале процедуры реорганизации, размещение которого предусмотрено частью пятой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", уведомление негосударственного пенсионного фонда о принятии решения о реорганизации, размещение которого предусмотрено пунктом 4 статьи 33 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", а также информация о реорганизации и прекращении деятельности кредитной организации, предусмотренная пунктом 23.10 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций";
2.3. Информация о получении Банком России ходатайства о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда, размещение которой предусмотрено пунктом 33 статьи 33 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
2.4. Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение Банка России N 622-П);
2.5. Информация о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся такие некредитные финансовые организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России N 622-П.
3. Настоящее решение Совета директоров Банка России не отменяет установленные федеральными законами или нормативными актами Банка России обязанности направления в Банк России кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России информации, предусмотренной пунктом 1 настоящего решения Совета директоров Банка России.
