Приказ Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 (ред. от 13.12.2017) "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 7 августа 2017 г. N ОД-2228

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ,
КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО
КОНТРАГЕНТА, РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, А ТАКЖЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СФЕРЕ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, И ОБ ОТМЕНЕ
ОТДЕЛЬНЫХ РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:

1. Установить, что с 1 ноября 2017 года:

1.1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов); центральный депозитарий; расчетные депозитарии; репозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность форекс-дилера; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, включенные в список, указанный в приложении 1 к настоящему приказу (далее - список); саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов.

1.2. Территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список, за исключением организаций, указанных в пункте 1.3 настоящего приказа.

1.3. Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва (Янгиров И.И.) осуществляет контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список и имеющими лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

1.4. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.2 и 1.3 настоящего приказа, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

1.5. Департамент финансовой стабильности (Данилова Е.О.) осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.

1.6. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.5 настоящего приказа, деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

2. Отменить с 1 ноября 2017 года:

приказ Банка России от 19 августа 2015 года N ОД-2165 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)";

приказ Банка России от 19 декабря 2015 года N ОД-3678 "О внесении изменения в приложение 2 к приказу Банка России от 19 августа 2015 года N ОД-2165".

3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением приказа (за исключением пункта 1.5 настоящего приказа) возложить на заместителя Председателя Банка России Чистюхина В.В.

5. Контроль за исполнением пункта 1.5 настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Юдаеву К.В.

Председатель Банка России
Э.С.НАБИУЛЛИНА