Приказ Банка России от 19.08.2015 N ОД-2165 (ред. от 19.12.2015) "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 19 августа 2015 г. N ОД-2165

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ), ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ
ТОРГОВ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность (включая деятельность центрального контрагента), приказываю:

1. Установить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), включенные в список профессиональных участников, указанный в приложении 1 к приказу (далее - список), формируемый на основании критериев, в соответствии с нормативными актами Банка России.

2. Установить, что при совмещении организациями, указанными в пункте 1 приказа, нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) клиринговой деятельности, и (или) деятельности организатора торговли контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем таким видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.

3. Установить, что контроль и надзор за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не включенными в список, а также за организациями, не указанными в пункте 1 приказа, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к приказу.

4. Отменить:

распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";

распоряжение Банка России от 25 июля 2014 года N Р-592 "О внесении изменений в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";

распоряжение Банка России от 21 октября 2014 года N Р-811 "О внесении изменения в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301".

5. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать приказ в "Вестнике Банка России".

6. Контроль за исполнением приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.

И.о. Председателя Банка России
К.В.ЮДАЕВА