Глава 2. "Положение о требованиях к финансовому состоянию приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, о порядке оценки финансового состояния и об основаниях для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным" (утв. Банком России 29.06.2015 N 475-П) (ред. от 17.10.2016) (Зарегистрировано в Минюсте России 10.08.2015 N 38437)

2.1. В случае если юридическое лицо единолично или в составе группы лиц намеревается совершить (совершило) сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение акций фонда, оценка финансового состояния может проводиться в отношении следующих лиц:

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, при отсутствии иных акционеров (участников), владеющих больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосов на общем собрании участников, в случаях, когда уставом юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, установлен непропорциональный порядок определения числа голосов его участников, при отсутствии иных участников, владеющих больше чем 20 процентами голосов на общем собрании участников этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, и всех иных их акционеров (участников) при условии, что каждый из них владеет больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

юридических и физических лиц - акционеров (участников), каждый из которых владеет больше чем 20 процентами, но не больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, в случае, если совокупная доля голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц составляет больше чем 50 процентов;

физического лица - единственного акционера (участника) юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда;

физических лиц с суммарной долей 100 процентов участия в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, при условии, что всеми указанными физическими лицами представлено ходатайство в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения;

юридических и (или) физических лиц, которые самостоятельно или совместно осуществляют косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров фонда. В целях настоящего Положения лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров фонда, признается лицо, указанное в качестве такого лица в ходатайстве о выдаче предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) с акциями негосударственного пенсионного фонда или сделки (сделок), в результате которой (которых) устанавливается контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, или в документах, представляемых для принятия решения о государственной регистрации фонда, в случае, если лицом, осуществляющим контроль в отношении учредителя создаваемого путем учреждения фонда, будет представлено ходатайство о проведении оценки финансового состояния для приобретения акций фонда этим учредителем.

2.2. Если контроль в отношении акционеров фонда намеревается установить (установила) группа лиц, в которую не будет входить (не входит) акционер фонда, или если совершение сделки (сделок) повлечет (повлекло) изменение состава группы лиц, осуществляющей контроль в отношении акционеров фонда, в которую не входит акционер фонда, и при этом изменится (изменилось) лицо, осуществляющее контроль в отношении акционеров фонда, или если в результате совершения сделки (сделок) увеличится (увеличился) размер участия такого лица в составе указанной группы лиц, то оценка финансового состояния проводится в отношении следующих лиц, входящих в состав группы лиц:

юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера фонда;

акционеров (участников) юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера фонда, при условии, что размер доли участия акционеров (участников) в уставном капитале (размер доли голосов на общем собрании участников) такого юридического лица составляет более 50 процентов;

иного лица, указанного в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего одобрения Банка России в качестве лица, устанавливающего (установившего) косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционера фонда.

2.3. Лица, указанные в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 настоящего Положения, вправе представить в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) ходатайство о проведении оценки их финансового состояния для приобретения акций фонда юридическим лицом. В случае представления такого ходатайства оценка финансового состояния в целях выявления неудовлетворительного финансового состояния в отношении юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, не проводится.

2.4. Лица, указанные в абзацах втором - четвертом пункта 2.2 настоящего Положения, должны представить в уполномоченное структурное подразделение ходатайство о проведении оценки их финансового состояния.