Глава 13. "Положение о требованиях к финансовому состоянию приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, о порядке оценки финансового состояния и об основаниях для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным" (утв. Банком России 29.06.2015 N 475-П) (ред. от 17.10.2016) (Зарегистрировано в Минюсте России 10.08.2015 N 38437)

13.1. Заключение о финансовом состоянии физического лица, подготавливаемое уполномоченным структурным подразделением, должно содержать:

оценку достаточности собственных средств физического лица;

указание на отсутствие или наличие оснований для признания финансового состояния физического лица неудовлетворительным, установленных настоящим Положением.

13.2. Если в составе документов для оценки финансового состояния физического лица представлено заключение, указанное в пункте 11.5 настоящего Положения, то уполномоченное структурное подразделение рассматривает указанное заключение и при условии, что его оформление и содержание соответствуют требованиям, установленным настоящей главой, учитывает его при подготовке составляемого им заключения о финансовом состоянии физического лица.

При отсутствии в составе документов, представленных для оценки финансового состояния физического лица, заключения, подготовленного лицами, анализирующими финансовое состояние, указанного в пункте 11.5 настоящего Положения, требование о представлении такого заключения к физическому лицу или лицу, анализирующему финансовое состояние, не предъявляется. Документы, на основании которых проводилась оценка финансового состояния физического лица, хранятся в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с приказом Минкультуры России N 558.

13.3. Физическое лицо, а также лицо, анализирующее финансовое состояние, обязаны в срок, установленный уполномоченным структурным подразделением в запросе о представлении документов (информации), представить данные, поясняющие информацию, приведенную в Сведениях, или иную дополнительную информацию, необходимую для оценки финансового состояния физического лица, а также документы, на основании которых было подготовлено заключение.

13.4. Заключение о финансовом состоянии физического лица, подготовленное уполномоченным структурным подразделением, подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного структурного подразделения или уполномоченным лицом и хранится в указанном структурном подразделении.

13.5. Основаниями для признания финансового состояния физического лица неудовлетворительным являются:

недостаточность собственных средств (имущества) и неудовлетворительное финансовое состояние физического лица;

недостаточность собственных средств (имущества) и неудовлетворительное финансовое состояние физических лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, представивших ходатайства для приобретения юридическим лицом акций фонда в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения, а также недостаточность скорректированных чистых активов (собственных средств) юридических лиц, приобретающих (приобретших) акции фонда, если указанные физические лица, представившие ходатайства, являются акционерами (участниками) указанных юридических лиц или осуществляют контроль в отношении акционеров фонда;

несоблюдение требований, предъявляемых к составу или оформлению документов, предусмотренных главой 12 настоящего Положения.