Приложение 2. "Положение о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке РФ (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке РФ (Банке России)" (утв. Банком России 25.10.2013 N 408-П) (ред. от 05.04.2017) (Зарегистрировано в Минюсте России 26.12.2013 N 30851)

Для единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководитель), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

Подразделением Банка России направлено требование о замене руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) об отстранении от руководства кредитной организацией (филиалом) за допущенные нарушения в финансовой сфере или увольнение по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) (выбытия члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) по причине, указанной в основании под номером 1.1 настоящей таблицы

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации), в том числе в случае участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года"

В случае введения временной администрации по управлению кредитной организацией без участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России;

при участии государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации - дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии)

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность единоличного исполнительного органа, его заместителей, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации

Дата принятия подразделением Банка России решения о причастности лица к допущенным нарушениям и о внесении сведений в базу данных

Неисполнение обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Представление в Банк России недостоверных и (или) неполных сведений, касающихся квалификационных требований, установленных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России

Дата принятия подразделением Банка России решения о признании сведений, представленных руководителем, недостоверными и (или) неполными и о внесении сведений в базу данных

Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Признание судом виновным в банкротстве юридического лица

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Привлечение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Дисквалификация, срок которой не истек

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации"

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Занятие руководителем должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности (два года после увольнения из Банка России или до получения согласия Совета директоров Банка России на занятие должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) в кредитной организации)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1 - 1.18:

Наличие неснятой или непогашенной судимости (судимостей) за совершение умышленных преступлений (в том числе если судом установлено наказание в виде лишения права заниматься банковской деятельностью)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) на дату отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

Прекращение полномочий указанного лица в качестве члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций)

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией, за исключением случая введения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии заключения временной администрации о непричастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации)

Дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России

Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в отношении которой с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" осуществляются меры по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии информации о причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий, направленных на устранение оснований для осуществления указанных в настоящем абзаце мер)

Дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации

Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих их выдвижению (избранию) в члены совета директоров (наблюдательного совета)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Признание выбывшим из состава совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленных частью пятой статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" случаях

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для руководителей наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1 - 1.18:

Занятие должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий, в том числе в случае участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года"

Дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций

Дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России

Деятельность указанного лица привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

В отношении указанного лица зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией

Дата поступления акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) должностному лицу Банка России, уполномоченному принимать решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Дата составления акта о противодействии членам временной администрации по управлению кредитной организацией

Занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением одновременного занятия указанными лицами должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, открывшей данный филиал) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности указанных лиц к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций)

Дата принятия подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, решения о внесении сведений в базу данных на основании представления подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации

Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации

Дата принятия подразделением Банка России решения о признании сведений, представленных руководителем, недостоверными и (или) неполными и о внесении сведений в базу данных

Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России:

Предъявление территориальным учреждением Банка России к кредитной организации требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, или увольнение по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организацией по причине, указанной в подпункте 4.1 настоящего Приложения

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации)

В случае введения временной администрации по управлению кредитной организацией без участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - дата введения временной администрации по управлению кредитной организацией, указанная в приказе Банка России;

при участии государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации - дата согласования (утверждения) плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства кредитной организации

Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций)

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации

Дата принятия подразделением Банка России решения о причастности лица к допущенным нарушениям и о внесении сведений в базу данных

Неисполнение обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации

Дата принятия подразделением Банка России решения о признании сведений, представленных руководителем, недостоверными и (или) неполными и о внесении сведений в базу данных

Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Признание судом виновным в банкротстве юридического лица

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом)

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Привлечение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Дисквалификация, срок которой не истек

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации"

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей

Дата получения подразделением Банка России необходимой информации

Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, наряду с основаниями под номерами 4.1 - 4.16 также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России

Деятельность указанного лица привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

В отношении указанного лица зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией

Дата поступления акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) должностному лицу Банка России, уполномоченному принимать решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Дата составления акта о противодействии членам временной администрации по управлению кредитной организацией

Занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением одновременного занятия указанными лицами должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, открывшей данный филиал) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности указанных лиц к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций)

Дата принятия подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, решения о внесении сведений в базу данных на основании представления подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации

Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации

Дата принятия подразделением Банка России решения о признании сведений, представленных руководителем, недостоверными и (или) неполными и о внесении сведений в базу данных