Раздел VI. "Положение о порядке назначения, осуществления и прекращения деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, назначаемой в связи с отзывом у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций" (утв. Банком России 25.02.2019 N 676-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 17.05.2019 N 54647)

6.1. Документы, подтверждающие право собственности кредитной организации на объекты недвижимости, транспортные средства и так далее, на дату назначения временной администрации.

6.2. Договоры купли-продажи и иные документы, в том числе независимая оценка (земельного участка, зданий и сооружений).

6.3. Договоры купли-продажи транспортных средств, в том числе акты приема-передачи, паспорта транспортных средств, технические паспорта, страховые полисы ОСАГО и КАСКО, доверенности на управление транспортными средствами.

6.4. Договоры купли-продажи технических средств (оборудования), в том числе акты приема-передачи, технические паспорта, смета, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные.

6.5. Договоры о приобретении иных видов основных средств, в том числе акты приема-передачи, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные.

6.6. Инвентаризационные акты, описи материальных ценностей (акты об отсутствии имущества), основных средств и иного имущества.

6.7. Кредитные (финансовые, вексельные, залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность осталась непогашенной на дату отзыва лицензии:

6.8. Кредитные (финансовые, вексельные залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией, в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность погашена, за последние 3 года с указанием количества томов.

6.9. Ведомость по счетам бухгалтерского учета, содержащая информацию о количестве и балансовой стоимости акций, облигаций, векселей и иных ценных бумаг, а также долей, приобретенных финансовой организацией за свой счет и для перепродажи, на дату назначения временной администрации (при наличии).

Выписки по счетам депо/лицевым счетам из депозитариев/регистраторов/специализированных депозитариев/управляющих компаний, подтверждающие наличие/отсутствие бездокументарных ценных бумаг на лицевых счетах кредитной организации.

Описи векселей и иных документарных ценных бумаг (в том числе закладные) с наименованием, номером и датой документа, наименованием стороны участия, указанием на оригинал либо копию ценной бумаги.

6.10. Сведения о депозитарной деятельности кредитной организации: договоры на депозитарное обслуживание, заключенные кредитной организацией с клиентами; документы, явившиеся основанием для внесения записи по счетам депо (иным счетам), субсчетам депо или разделам счетов депо, записи в учетных регистрах, записи в журнале операций, записи в системе учета документов и записи внутреннего учета (анкеты клиентов, условия и тарифы осуществления депозитарной деятельности, утвержденные кредитной организацией); отчетность о депозитарных операциях кредитной организации, список открытых в депозитарии кредитной организации счетов депо и иных счетов, а также сведения об остатках на указанных счетах.

6.11. Документы, являющиеся основанием для внесения записей внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг; регламент ведения внутреннего учета (внутренние документы, в соответствии с которыми осуществляется внутренний учет профессионального участника рынка ценных бумаг); договор об оказании кредитной организации услуг по ведению внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг; внутренний документ, устанавливающий порядок взаимодействия структурных подразделений (работников) кредитной организации при использовании информации внутреннего учета, получаемой от профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего ему услуги по ведению внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг

6.12. Сведения о доверительном управлении кредитной организации (договоры на доверительное управление, заключенные кредитной организацией с клиентами; документ, содержащий инвестиционный профиль клиента кредитной организации, документы и (или) информацию, на основании которых определен указанный инвестиционный профиль).

Общие условия создания Общего фонда банковского управления (далее - ОФБУ) и доверительного управления его имуществом, инвестиционная декларация, балансы доверительного управления кредитной организации по каждому индивидуальному договору доверительного управления и каждому ОФБУ на последнюю отчетную дату с разбивкой по лицевым счетам к балансовым счетам, сводный баланс доверительного управления кредитной организации на последнюю отчетную дату.

6.13. Сведения о брокерской деятельности (договоры на брокерское обслуживание, заключенные кредитной организацией с клиентами, досье клиентов, внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, распорядительные записки, реестры сделок, полученные от организаторов торговли, расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям).

6.14. Бланки строгой отчетности, а также первичные документы, связанные с их оборотом и учетом.