ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
24 ноября 2014 г. N 441-П
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОЦЕНКЕ СООТВЕТСТВИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА ТРЕБОВАНИЯМ К УЧАСТИЮ В СИСТЕМЕ
ГАРАНТИРОВАНИЯ ПРАВ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ
Настоящее Положение на основании статей 19 и 20 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6987; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает состав показателей, используемых Банком России при оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - показатели), методики их расчета и определения результата по показателям, а также порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении Банком России заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - ходатайство).
Глава 1. Состав показателей, методики их расчета и определения результата по показателям
1.1. К показателям, отражающим раскрытие информации о фонде, в том числе о его деятельности и о лицах, владеющих акциями фонда, и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися акционерами фонда, относятся:
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" доступной для ознакомления заинтересованных лиц информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах");
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" доступной для ознакомления заинтересованных лиц информации о конечных владельцах фонда (физические лица, публичные хозяйственные общества, которые, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее (более 25 процентов) участие в капитале) фондом либо имеют возможность контролировать действия фонда), обновляемой не позднее 10 рабочих дней с даты изменения указанной информации, включающей следующие сведения:
сведения, позволяющие идентифицировать конечного владельца фонда;
доля акций, контролируемых конечным владельцем фонда, в уставном капитале (отдельно по номинальной стоимости и в процентах от величины уставного капитала);
описание обстоятельств (оснований), в соответствии с которыми лицо признано конечным владельцем фонда.
1.2. К показателю, отражающему управление конфликтами интересов при инвестировании средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов, относится заключение договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованию абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах".
1.3. К показателям, отражающим требования к квалификации и деловой репутации членов органов управления и деловой репутации акционеров фонда, относятся:
соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа фонда, требованиям, установленным подпунктом 1 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
отсутствие в числе акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций фонда, лиц, занимавших должности руководителя, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации или некредитной финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией или некредитной финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации).
1.4. К показателю, отражающему достаточность собственных средств и активов, составляющих средства пенсионных накоплений, относится соблюдение фондом указанной в пункте 1.7 настоящего Положения достаточности собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на дату составления бухгалтерской отчетности, указанной в абзаце седьмом пункта 2.1 настоящего Положения.
1.5. К показателям, отражающим требования к организации инвестиционной деятельности, относятся:
соответствие состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов фондов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
наличие на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" доступных для ознакомления заинтересованных лиц утвержденных фондом требований, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядка выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария.
1.6. К показателям, отражающим требования к системе внутреннего контроля и системе управления рисками, относятся:
соблюдение фондом требований к системе внутреннего контроля, установленных подпунктом 3 пункта 4 статьи 6.2 и статьей 6.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
наличие у фонда системы управления рисками в части утвержденных фондом правил определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании, размещенных на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и доступных для ознакомления заинтересованных лиц.
1.7. Достаточность собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, рассчитывается по следующей формуле:
где:
ДА - достаточность собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
А - стоимость активов фонда, за исключением активов, в которых размещены средства пенсионных резервов, рассчитываемая по формуле:
,
где:
- стоимость активов фонда, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к составу средств пенсионных накоплений фондов, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов;
- стоимость активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре средств пенсионных накоплений фондов;
О - величина обязательств фонда, рассчитываемая по формуле:
,
где:
- сумма, определяемая в соответствии с частями 1 - 3 статьи 6 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ;
- стоимость обязательств фонда, подлежащих исполнению за счет имущества фонда, за исключением обязательств фонда, подлежащих исполнению за счет имущества, составляющего пенсионные резервы и пенсионные накопления.
Расчет показателей , и осуществляется по данным бухгалтерского учета фонда.
Глава 2. Порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц
2.1. Фонд представляет в Банк России ходатайство, включающее следующие документы и информацию:
заверенные в установленном порядке копии документов (трудовой книжки, квалификационного аттестата и документов о наличии высшего образования или специальной профессиональной подготовки), подтверждающих соблюдение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, требований подпункта 1 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
заверенные в установленном порядке копии документов о наличии высшего образования, подтверждающих соблюдение контролером (руководителем службы внутреннего контроля) требований подпункта 3 пункта 4 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
заверенные в установленном порядке копии документов (решений совета директоров фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля; должностной инструкции контролера или положения о службе внутреннего контроля), подтверждающих соблюдение фондом требований абзаца второго пункта 2 статьи 6.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
заверенные в установленном порядке копии правил организации внутреннего контроля;
заверенные в установленном порядке копии заключенных с управляющей компанией (управляющими компаниями) и специализированным депозитарием договора (договоров) доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария соответственно;
бухгалтерская отчетность, составленная на дату после даты завершения реорганизации фонда в целях его соответствия требованиям пункта 3 части 1 статьи 19 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ, но не ранее чем за три месяца до даты подачи ходатайства, с приложением аудиторского заключения о достоверности указанной отчетности;
перечень активов фонда, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению;
перечень активов фонда, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению;
расчет достаточности собственных средств фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на дату составления бухгалтерской отчетности, указанной в абзаце седьмом настоящего пункта, произведенный по формуле, установленной в пункте 1.7 настоящего Положения;
информация об официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с указанием ссылок на публикацию информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", и информации об утвержденных фондом требованиях, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядке выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правилах определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании;
информация о конечных владельцах фонда с указанием ссылки на публикацию указанной информации на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
заявление о соответствии состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов фондов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению;
заявление о заключении договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованию абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером и контролером фонда, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению;
контактные данные (фамилия, имя, отчество и способ связи) лиц в фонде, ответственных за вопросы участия фонда в системе гарантирования прав застрахованных лиц, а также адрес для направления фонду уведомления о вынесенном заключении о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц;
иные документы и информация, имеющие, по мнению фонда, значение для оценки соответствия его деятельности требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.
Информация, указанная в абзацах одиннадцатом и двенадцатом настоящего пункта, представляется фондом в соответствии с рекомендуемым образцом, указанным в приложении 5 к настоящему Положению.
Ходатайство подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа.
Непредставление или неполное представление документов и информации, включаемых в ходатайство, или непредставление документов и информации в соответствии с запросом Банка России, предусмотренным пунктом 2.3 настоящего Положения, является основанием для возврата Банком России ходатайства.
2.2. Документы и информация, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, представляются фондом в документарной форме и в отсканированном виде в формате Portable document format (*.pdf). Документы и информация, указанные в абзацах седьмом - девятом, одиннадцатом и двенадцатом пункта 2.1 настоящего Положения, также представляются фондом в электронной форме в формате Excel (*.xls). Информация в электронной форме представляется на CD- или DVD-диске без возможности дозаписи.
2.3. Банк России вправе запрашивать дополнительные документы и информацию, подтверждающие соответствие деятельности фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц, с установлением в запросе сроков их представления фондом Банку России, но не менее пяти рабочих дней с даты получения запроса.
2.4. Для установления фактов, которые связаны с определением соответствия фонда требованиям, выполнение которых необходимо для участия в системе гарантирования прав застрахованных лиц, может быть проведена проверка фонда в порядке, установленным нормативными актами Банка России, принятыми в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
2.5. Решение о вынесении положительного или отрицательного заключения о соответствии фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - заключение) принимается Комитетом финансового надзора Банка России.
Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении положительного заключения при наличии результата "удовлетворительно" по всем показателям. Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении отрицательного заключения при наличии результата "неудовлетворительно" хотя бы по одному из показателей.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Настоящее Положение применяется Банком России при рассмотрении ходатайств фондов, поступивших в Банк России со дня вступления настоящего Положения в силу.
3.3. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 3 апреля 2014 года N 417-П "Об оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 мая 2014 года N 32480 ("Вестник Банка России" от 4 июня 2014 года N 52).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года N 441-П
"Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц"
Перечень активов негосударственного пенсионного фонда
_______________________________________________________,
(наименование негосударственного пенсионного фонда)
приобретенных за счет средств пенсионных накоплений
Раздел I. Ценные бумаги
|
N п/п
|
Наименование ценной бумаги с указанием эмитента
|
Международный идентификатор (ISIN) или иной идентификатор в случае отсутствия ISIN
|
Количество ценных бумаг
|
Информация об обременении ценных бумаг
|
Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
Рыночная стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Подраздел I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел II. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел III. Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел IV. Облигации российских эмитентов, помимо указанных в подразделах I, II и III
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел V. Акции российских эмитентов
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VI. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VII. Ипотечные ценные бумаги
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VIII. Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Итого ценных бумаг
|
||||||
Раздел II. Средства в кредитных организациях
|
N п/п
|
Наименование кредитной организации
|
Способ размещения средств (депозит, остаток на счете)
|
Валюта
|
Объем средств в валюте номинала
|
Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
Номер договора, на основании которого размещены средства
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого средств в кредитных организациях
|
Раздел III. Производные финансовые инструменты
|
N п/п
|
Базовый актив
|
Номинал (условный номинал) либо лот, если договор, являющийся производным финансовым инструментом, заключен на организованных торгах
|
Номер договора, являющегося производным финансовым инструментом, либо код (обозначение) договора (контракта), если договор заключен на организованных торгах
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
|||
|
2
|
|||
|
3
|
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
специализированного депозитария, с которым
негосударственным пенсионным фондом заключен
договор об оказании услуг специализированного
депозитария _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение 2
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года N 441-П
"Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц"
Перечень активов негосударственного пенсионного фонда
________________________________________________________________,
(наименование негосударственного пенсионного фонда)
соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации
к инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением
активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений
или пенсионных резервов
Раздел I. Ценные бумаги
|
N п/п
|
Наименование ценной бумаги с указанием эмитента
|
Международный идентификатор (ISIN) или иной идентификатор в случае отсутствия ISIN
|
Количество ценных бумаг
|
Информация об обременении ценных бумаг
|
Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
Рыночная стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Подраздел I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел II. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел III. Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел IV. Облигации российских эмитентов, помимо указанных в подразделах I, II и III
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел V. Акции российских эмитентов
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VI. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VII. Ипотечные ценные бумаги
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Подраздел VIII. Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации
|
||||||
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого
|
||||||
|
Итого ценных бумаг
|
||||||
Раздел II. Средства в кредитных организациях
|
N п/п
|
Наименование кредитной организации
|
Способ размещения средств (депозит, остаток на счете)
|
Валюта
|
Объем средств в валюте номинала
|
Балансовая стоимость (сумма денежных средств) в рублях
|
Номер договора, на основании которого размещены средства
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
1
|
||||||
|
2
|
||||||
|
3
|
||||||
|
Итого средств в кредитных организациях
|
Раздел III. Производные финансовые инструменты
|
N п/п
|
Базовый актив
|
Номинал (условный номинал) либо лот, если договор, являющийся производным финансовым инструментом, заключен на организованных торгах
|
Номер договора, являющегося производным финансовым инструментом, либо код (обозначение) договора (контракта), если договор заключен на организованных торгах
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
|||
|
2
|
|||
|
3
|
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 3
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года N 441-П
"Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц"
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Заявление
о соответствии состава и структуры активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям
законодательства Российской Федерации к составу и структуре
активов негосударственных пенсионных фондов
Настоящим __________________________________ (_______________________),
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование негосударственного пенсионного фонда)
лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию __________________________________________________,
(дата выдачи и номер)
заявляет о соответствии состава и структуры активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям
законодательства Российской Федерации.
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 4
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года N 441-П
"Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц"
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Заявление
о заключении договора (договоров) доверительного
управления с управляющей компанией (управляющими компаниями),
соответствующей (соответствующими) требованиям абзаца
шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона
от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах"
Настоящим __________________________________ (_______________________),
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование негосударственного пенсионного фонда)
лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию __________________________________________________,
(дата выдачи и номер)
заявляет о заключении договора (договоров) доверительного управления
только с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей
(соответствующими) требованиям абзаца шестнадцатого статьи 36.14
Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах".
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Главный бухгалтер негосударственного
пенсионного фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Контролер (руководитель службы внутреннего
контроля) негосударственного пенсионного
фонда _________ ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 5
к Положению Банка России
от 24 ноября 2014 года N 441-П
"Об оценке соответствия деятельности
негосударственного пенсионного фонда
требованиям к участию в системе
гарантирования прав застрахованных лиц"
(Рекомендуемый образец)
Раскрываемая ________________________________ информация
(наименование негосударственного
пенсионного фонда)
|
N п/п
|
Раскрываемая информация
|
Ссылка на публикацию указанной информации на официальном сайте негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" <1>
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Наименование и номер лицензии фонда
|
|
|
2
|
Наименование и номер лицензии управляющей компании (управляющих компаний)
|
|
|
3
|
Наименование и номер лицензии специализированного депозитария
|
|
|
4
|
Информация о месте нахождения фонда
|
|
|
5
|
Информация о месте нахождения обособленных подразделений фонда
|
|
|
6
|
Бухгалтерская (финансовая) отчетность
|
|
|
7
|
Аудиторское заключение
|
|
|
8
|
Актуарное заключение
|
|
|
9
|
Пенсионные правила и изменения, внесенные в них
|
|
|
10
|
Страховые правила и изменения, внесенные в них
|
|
|
11
|
Информация о результатах инвестирования пенсионных резервов
|
|
|
12
|
Информация о результатах инвестирования пенсионных накоплений
|
|
|
13
|
Информация о размере дохода от размещения пенсионных резервов, направляемого на формирование страхового резерва фонда
|
|
|
14
|
Информация о количестве вкладчиков и участников фонда, а также участников фонда, получающих из фонда негосударственную пенсию
|
|
|
15
|
Информация о количестве застрахованных лиц, осуществляющих формирование пенсионных накоплений в фонде
|
|
|
16
|
Информация о размере пенсионных резервов фонда, в том числе страхового резерва
|
|
|
17
|
Информация о размере пенсионных накоплений, в том числе резерва по обязательному пенсионному страхованию, выплатного резерва, средств застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата
|
|
|
18
|
Информация о заключении и прекращении действия договора доверительного управления пенсионными резервами с управляющей компанией с указанием ее фирменного наименования и номера лицензии
|
|
|
19
|
Информация о заключении и прекращении действия договора доверительного управления пенсионными накоплениями с управляющей компанией с указанием ее фирменного наименования и номера лицензии
|
|
|
20
|
Информация о заключении и прекращении договора со специализированным депозитарием
|
|
|
21
|
Информация о приостановлении привлечения новых застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию
|
|
|
22
|
Информация о структуре и составе акционеров фонда
|
|
|
23
|
Информация о конечных владельцах фонда
|
|
|
24
|
Требования, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядок выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правила определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании
|
Должность лица, осуществляющего функции единоличного _________ ________ исполнительного органа негосударственного (подпись) (Ф.И.О.) пенсионного фонда М.П.
--------------------------------
<1> В случае отсутствия сведений, подлежащих раскрытию, указывается обоснование их отсутствия.
