Приложение 9. СООБЩЕНИЕ РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Приложение 9
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 года N 426-П
"О порядке проведения отбора
аудиторских организаций для проведения
проверок некредитных финансовых
организаций по поручению
Банка России" 
СООБЩЕНИЕ
РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО
ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ)
ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Центральный банк Российской Федерации
(Банк России)
СООБЩЕНИЕ
РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО
ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ)
ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
В соответствии с Положением Банка России от 7 августа 2014 года
N 426-П "О порядке проведения отбора аудиторских организаций для проведения
проверок некредитных финансовых организаций по поручению Банка России" и
для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня в
связи с наличием личной заинтересованности, которая может привести к
конфликту интересов, из группы аудиторов, предлагаемых для проведения
проверки _________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование (для некоммерческой организации -
наименование) некредитной финансовой организации; основной
государственный регистрационный номер)
в качестве _______________________________ группы аудиторов сообщаю о себе
(руководителя (члена)
следующие сведения.
1. Состоял в трудовых отношениях с ____________________________________
(наименование
организации-работодателя <1>)
в период с ____ до ____ (включительно) в должности _______________________.
(занимаемая должность)
2. Являюсь учредителем _______________________________________________.
(наименование организации <1>)
3. Вхожу в состав ____________________________________________________.
(орган управления, наименование организации <1>)
4. Оказывал проверяемой некредитной финансовой организации ________
________________________ услуги в период _________________________________.
(вид услуг) (период оказания услуг)
5. Состою в родственных отношениях <2> (____________________________) с
(степень родства)
__________________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой некредитной финансовой
организации, сведения о владении акциями (долями) проверяемой
некредитной финансовой организации, вхождении в состав
органов управления)
6. Владею акциями (долями) проверяемой некредитной финансовой
организации в размере ____________________________________________________.
(размер доли в процентах к общей сумме уставного
(складочного) капитала)
7. Имею договорные отношения __________________________________________
(вид договорных отношений)
с проверяемой некредитной финансовой организацией.
8. Являюсь аффилированным лицом _______________________________________
__________________________________________________________________________,
(наименование, Ф.И.О. аффилированного лица, основание аффилированности)
имеющим ________________________________ договорные отношения с проверяемой
(вид договорных отношений)
некредитной финансовой организацией.
9. Состою в родственных отношениях <2> (_________________) с _________,
(степень родства) (Ф.И.О.)
имеющим с проверяемой некредитной финансовой организацией _________________
(вид договорных
отношений)
договорные отношения.
10. Являюсь лицом, осуществляющим _________________________ контроль за
(прямой или косвенный)
являющимся ____________________________ некредитной финансовой организации.
(акционером (участником),
лицом, осуществляющим
доверительное управление
акциями (долями)
11. С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.
Работник
аудиторской организации _________________ (должность, Ф.И.О.)
(подпись)
Руководитель
аудиторской организации _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. аудиторской организации
--------------------------------
<1> В случае указания в качестве организации аффилированного лица проверяемой некредитной финансовой организации необходимо также указать основание аффилированности.
<2> К сообщению работника аудиторской организации о наличии (отсутствии) обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки некредитной финансовой организации, прикладываются согласия лиц, указанных в сообщении, на обработку Банком России их персональных данных, составленные в соответствии с приложением 6 к настоящему Положению.
Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 3.8 настоящего Положения.
