Приложение 6. "Положение о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России" (утв. Банком России 07.08.2014 N 427-П) (ред. от 25.02.2016) (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2014 N 33833)
Приложение 6. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
Приложение 6
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 года N 427-П
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных
финансовых организаций
аудиторскими организациями
по поручению Банка России" 
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
Для служебного пользования
Экз. N __________ <1>
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
___________________________________________________________________________
(наименование некредитной финансовой организации <2>;
основной государственный регистрационный номер некредитной финансовой
организации; идентификационный номер налогоплательщика некредитной
финансовой организации)
N ________ от __ ___________ 20__ г.
Руководителю
некредитной финансовой организации
(должностному лицу некредитной
финансовой организации
или ответственному работнику)
На основании поручения аудиторской организации на проведение проверки
от __ ____________ 20__ г. N ___________ некредитной финансовой организации
_________________________________________________________________ надлежит:
(наименование некредитной финансовой организации)
в срок до __ _______________ 20__ г. предоставить группе аудиторов
(руководителю или члену (членам) группы аудиторов) ________________________
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
в ______________________________________ по адресу ____________________ <3>
(наименование аудиторской организации
в соответствии с данными Единого
государственного реестра
юридических лиц)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов некредитной
финансовой организации, указанные в приложении к настоящей заявке,
объяснения руководителя некредитной финансовой организации и работников
некредитной финансовой организации (в том числе собственноручное объяснение
ответственного работника некредитной финансовой организации);
в срок до __ __________________ 20__ г. во исполнение обязанности по
содействию в проведении проверки выполнить в ______________________________
(наименование аудиторской
___________________________________________________________________________
организации в соответствии с данными Единого государственного реестра
юридических лиц)
по адресу _____________________________________________________________ <3>
следующие действия _______________________________________________________.
Непредоставление некредитной финансовой организацией указанных в
настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения
проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные
руководителем и (или) членами группы аудиторов сроки (в том числе
непредоставление объяснений руководителя некредитной финансовой организации
и работников некредитной финансовой организации, собственноручного
объяснения ответственного работника), неисполнение некредитной финансовой
организацией обязанности по содействию в проведении проверки без
уважительных причин (в том числе непредоставление руководителю и членам
группы аудиторов рабочих мест в отдельном служебном помещении некредитной
финансовой организации при наличии объективной возможности их
предоставления) является противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на _________ л.
Руководитель группы аудиторов _______________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. аудиторской организации
Член группы аудиторов _______________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ _________ 20__ г.
Заявка получена:
Руководитель
некредитной финансовой организации
(должностное лицо некредитной финансовой
организации или ответственный работник) _________ (должность, Ф.И.О.)
(подпись)
__ ____________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия
|
N п/п
|
Наименование (описание) документа (информации) <4>
|
Срок предоставления (установлен или продлен)
|
Предоставлено группе аудиторов
|
Возвращено некредитной финансовой организации
|
Примечание <6>
|
||
|
Дата
|
Ф.И.О. (подпись) <5>
|
Дата
|
Ф.И.О. (подпись) <5>
|
||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Отметка о принятом руководителем группы аудиторов решении о продлении
установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока
выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания
содействия в проведении проверки <7>.
Руководитель группы аудиторов ____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
<2> Указывается наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<3> Аудиторская организация, проводящая проверку, по адресу которой некредитная финансовая организация должна предоставлять группе аудиторов (руководителю или члену (членам) группы аудиторов) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов некредитной финансовой организации, объяснения руководителя некредитной финансовой организации и работников некредитной финансовой организации, собственноручное объяснение ответственного работника и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам группы аудиторов рабочих мест в отдельном служебном помещении некредитной финансовой организации).
<4> В случае необходимости предоставления некредитной финансовой организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
<5> Факт предоставления группе аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена группы аудиторов. Факт возврата группой аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника с указанием его должности.
<6> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче группе аудиторов копий документов (информации) некредитной финансовой организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
<7> Отметка проставляется в случае принятия руководителем группы аудиторов решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства некредитной финансовой организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.