Глава 5. Положение Банка России от 25.06.2025 N 861-П "О квалификационных требованиях, которым должно соответствовать лицо, осуществляющее функции внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита страховой организации, общества взаимного страхования, порядке согласования Банком России кандидатур на должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования, порядке уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность, об освобождении от должности (о прекращении полномочий), о возложении временного исполнения обязанностей по должностям (прекращении временного исполнения обязанностей по должностям, об освобождении от временного исполнения обязанностей по должностям) общества взаимного страхования, указанным в абзаце первом пункта 6.1 статьи 32.1 Закона РФ от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в РФ", а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" (Зарегистрировано в Минюсте России 29.09.2025 N 83681)

5.1. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России по форме, определенной приложением 5 к настоящему Положению, уведомление:

об избрании члена правления общества взаимного страхования - в срок, установленный абзацем первым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I;

о назначении лица на должность (о временном исполнении лицом обязанностей по должности) внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в обществе взаимного страхования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо), руководителя филиала общества взаимного страхования - в срок, установленный абзацем вторым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I.

5.2. К уведомлениям, предусмотренным пунктом 5.1 настоящего Положения, должны быть приложены:

5.2.1. Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения (приказ, распоряжение, протокол заседания уполномоченного органа общества взаимного страхования (выписка из него).

5.2.2. Анкета, рекомендуемый образец которой приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Сведения об образовании лицом, осуществляющим функции члена правления общества взаимного страхования, не указываются.

5.2.3. Документы, указанные в подпунктах 3.2.3, 3.2.5 - 3.2.7 пункта 3.2, подпункте 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения.

5.2.4. Документы об образовании и (или) о квалификации, подтверждающие соответствие требованиям, установленным в отношении лиц, осуществляющих функции:

руководителя филиала общества взаимного страхования - абзацем четвертым пункта 1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I;

внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита общества взаимного страхования - пунктом 2.1 настоящего Положения;

специального должностного лица - Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" <1> (далее - Указание Банка России N 3470-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 24 декабря 2014 года, регистрационный N 35349, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 24 декабря 2019 года N 5372-У (зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2020 года, регистрационный N 57870).

В случае получения кандидатом образования и (или) квалификации в иностранном государстве дополнительно должна быть приложена выписка о признании в Российской Федерации иностранного образования и (или) иностранной квалификации, полученных в иностранном государстве, выданная федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии с частью 6 статьи 107 Федерального закона N 273-ФЗ, либо должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования (в случае признания иностранного образования на территории Российской Федерации до 1 сентября 2023 года).

Указанные в абзаце пятом настоящего подпункта выписка или свидетельство не представляются, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года N 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен международный договор, регулирующий вопрос признания и установления эквивалентности иностранного образования и (или) иностранной квалификации.

5.2.5. Согласие лица на избрание в состав правления общества взаимного страхования (в случае избрания лица в состав правления общества взаимного страхования) (рекомендуемый образец приведен в приложении 8 к настоящему Положению).

5.2.6. Документы, подтверждающие соответствие требованиям к опыту (в случае отсутствия таких сведений в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации), установленным для лиц, осуществляющих функции:

руководителя филиала общества взаимного страхования - абзацем четвертым пункта 1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I;

внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита общества взаимного страхования - подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Положения;

специального должностного лица - Указанием Банка России N 3470-У.

5.3. Указанные в пункте 5.2 настоящего Положения документы (за исключением документа, указанного в подпункте 5.2.5 пункта 5.2 настоящего Положения) могут не представляться в Банк России, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились.

В этом случае в уведомлении, предусмотренном пунктом 5.1 настоящего Положения, должны быть указаны номер (при наличии) и дата исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России. К уведомлению должно быть приложено составленное и подписанное лицом, в отношении которого представляются документы, указанные в пункте 5.1 настоящего Положения, подтверждение отсутствия изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 3 к настоящему Положению.

5.4. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России по форме, определенной приложением 6 к настоящему Положению, следующие уведомления:

о прекращении полномочий членов правления общества взаимного страхования - в срок, установленный абзацем первым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I;

об освобождении лица от должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования - в срок, установленный абзацем третьим пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I.

К уведомлениям, указанным в настоящем пункте, должен быть приложен документ, подтверждающий освобождение лица от должности (о прекращении полномочий) (приказ, распоряжение, протокол заседания уполномоченного органа общества взаимного страхования (выписка из него).

5.5. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России по форме, определенной приложением 5 к настоящему Положению, уведомление о временном исполнении обязанностей по должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования лицом, в отношении которого данным обществом взаимного страхования в Банк России ранее не представлялись документы для оценки его соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации или в отношении которого ранее Банком России было направлено предписание с требованием о его замене в связи с несоответствием квалификационным требованиям, установленным главой 2 настоящего Положения, или Указанием Банка России N 3470-У, или абзацем четвертым пункта 1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации 4015-I, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, должно быть направлено обществом взаимного страхования в Банк России в срок, установленный абзацем вторым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I, с приложением документов, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Положения.

5.6. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России по форме, определенной приложением 6 к настоящему Положению, уведомление о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования в срок, установленный абзацем третьим пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должен быть приложен документ, являющийся основанием для прекращения временного исполнения обязанностей по должностям внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования (при наличии такого документа).

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, не направляется обществом взаимного страхования в одном из следующих случаев:

в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в уведомлении в соответствии с пунктом 5.5 настоящего Положения, не изменилась;

в случае направления уведомления, предусмотренного пунктом 5.7 настоящего Положения.

5.7. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России уведомление по форме, определенной приложением 7 к настоящему Положению, в случае возложения лицом временного исполнения обязанностей по должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования на лицо, в отношении которого данным обществом взаимного страхования в Банк России ранее представлялись документы для оценки его соответствия квалификационным требованиям, установленным главой 2 настоящего Положения, или Указанием Банка России N 3470-У, или абзацем четвертым пункта 1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I, и Банком России не направлялось предписание с требованием о его замене в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, должно быть направлено обществом взаимного страхования в срок, установленный абзацем пятым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I.

В уведомлении, указанном в абзаце первом настоящего пункта, должна содержаться информация обо всех случаях временного исполнения обязанностей по должностям внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования в течение квартала, по завершении которого направляется данное уведомление. В случае если дата окончания временного исполнения обязанностей лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено временное исполнение обязанностей (начато осуществление временного исполнения обязанностей), дата окончания временного исполнения обязанностей не указывается. В уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором лицом было прекращено временное исполнение обязанностей лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, указывается дата окончания временного исполнения обязанностей, при этом дата начала временного исполнения обязанностей не указывается, если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление о временном исполнении обязанностей.

Сведения о лице, временно исполнявшем обязанности в течение квартала, по завершении которого направляется уведомление, не вносятся в уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, в случае если дата начала и дата окончания временного исполнения таким лицом обязанностей приходятся на иные кварталы.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должно быть приложено подтверждение отсутствия изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 3 к настоящему Положению, подписанное лицом, на которое возлагалось временное исполнение обязанностей (в случае отсутствия изменений в ранее направленных сведениях).

5.8. В случае если после фактического назначения лица на должность внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования обществом взаимного страхования выявлены факты несоответствия этого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом Российской Федерации N 4015-I, общество взаимного страхования обязано:

в срок, установленный подпунктом 1 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I, направить в Банк России уведомление, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 4 к настоящему Положению. К уведомлению должны быть приложены документы, подтверждающие наличие фактов несоответствия этого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом Российской Федерации N 4015-I;

не позднее одного месяца со дня выявления этих фактов в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить указанное лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности);

не позднее срока, предусмотренного подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015-I, уведомить Банк России об освобождении лица от занимаемой должности (об освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности) в порядке, предусмотренном пунктом 5.4 настоящего Положения.

5.9. Общество взаимного страхования обязано направить в Банк России уведомление об изменении сведений о лицах, осуществляющих функции члена правления общества взаимного страхования, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, руководителя филиала общества взаимного страхования, в соответствии с абзацем первым пункта 4.9 настоящего Положения.