ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 29 июня 2022 г. N 798-П
О ПОРЯДКЕ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УКАЗАННЫХ В СТАТЬЯХ 3 - 5, 7 И 8 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ",
И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕЕСТРА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ
РОССИИ РЕШЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ ВО ВНЕСЕНИИ) СВЕДЕНИЙ
О ЛИЦЕ В ЕДИНЫЙ РЕЕСТР ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКОВ И ПОРЯДКЕ
ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, ЛИЦЕНЗИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ЛИЦЕНЗИИ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАНКОМ
РОССИИ РЕЕСТРОВ УКАЗАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ
Настоящее Положение на основании пункта 1 статьи 3, пункта 3 статьи 18, пункта 1 статьи 44, пункта 1, подпунктов 1, 7 и 9 пункта 5, пунктов 10, 13, 21 и 22 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1>, абзацев первого, третьего - пятого пункта 3 статьи 6.1, пунктов 6 и 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> устанавливает:
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830, 2019, N 30, ст. 4150.
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 52, ст. 7920.
порядок лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <2>;
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2007, N 22, ст. 2563; 2015, N 1, ст. 13; 2020, N 31, ст. 5065; 2021, N 24, ст. 4210.
перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
форму заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
состав сведений о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и форму их представления;
состав сведений о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и форму их представления;
сведения, содержащиеся в анкетах о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
порядок оформления и представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и форму документа, подтверждающего наличие указанной лицензии;
перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников;
форму заявления о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников;
порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников;
основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников;
порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг;
порядок ведения реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них;
порядок ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников.
