ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 18 января 2008 г. N 8-Т

О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 1.3 СТАТЬИ 7
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), заключающиеся, в частности, в установлении требований к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц (пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).

Банк России информирует, что Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) издано информационное сообщение, размещенное на сайте Росфинмониторинга в Интернете (www.kfm.ru/news_29122007_302.html) по вопросу определения "иностранных публичных должностных лиц".

Кроме того, Банк России сообщает, что определения "публичных должностных лиц" содержатся также в документах, изданных международными организациями (приложение к настоящему Письму).

Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение
к Письму Банка России
от 18.01.2008 N 8-Т

┌─────────────────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐
│   Организация   │      Документ     │                Определение              │         Адрес сайта        │
├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│Группа разработки│Сорок рекомендаций │"Публичные должностные лица" определяются│www.fatf-gafi.org           │
│финансовых мер   │ФАТФ (Глоссарий;   │как лица, на которых возложены (или были │                            │
│борьбы с         │Пояснительные      │ранее возложены) важные государственные  │                            │
│отмыванием денег │примечания к       │функции в иностранном государстве,       │                            │
│(ФАТФ)           │Рекомендации N 6)  │например, главы государств или           │                            │
│                 │                   │правительств, ведущие политики, высшие   │                            │
│                 │                   │правительственные чиновники, должностные │                            │
│                 │                   │лица судебных органов, высшие военные    │                            │
│                 │                   │чиновники, руководители государственных  │                            │
│                 │                   │корпораций, высшие должностные лица      │                            │
│                 │                   │политических партий. При этом деловые    │                            │
│                 │                   │отношения с членами семьи и ближайшим    │                            │
│                 │                   │окружением несут аналогичные             │                            │
│                 │                   │репутационные риски. Служащие среднего и │                            │
│                 │                   │низшего уровня не охватываются понятием  │                            │
│                 │                   │"публичных должностных лиц"              │                            │
├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│Вольфсбергская   │Вольфсбергские     │Определение "публичных должностных лиц"  │www.wolfsberg-principles.com│
│группа (The      │принципы, октябрь  │используется в отношении лиц, занимавших │                            │
│Wolfsberg Group) │2000 г. (в редакции│или занимающих должности, связанные с    │                            │
│объединяет       │от мая 2002 г.).   │общественным доверием: главы государства,│                            │
│следующие        │Разъяснения        │правительства и кабинета министров;      │                            │
│крупнейшие       │Вольфсбергской     │правительственные чиновники; высшие      │                            │
│международные    │группы по вопросу  │партийные чиновники; политики;           │                            │
│финансовые       │определения        │руководители государственных предприятий;│                            │
│институты: ABN   │"публичных         │влиятельные функционеры в                │                            │
│AMRO, Banco      │должностных лиц"   │национализированных областях             │                            │
│Santander Central│                   │промышленности; высшие судьи; влиятельные│                            │
│Hispano, Bank of │                   │чиновники и военные чиновники, а также   │                            │
│Tokyo -          │                   │лица с аналогичными функциями в          │                            │
│Mitsubishi UFJ,  │                   │международных и внутренних               │                            │
│Barclays,        │                   │государственных организациях. В эту      │                            │
│Citigroup, Credit│                   │категорию также включаются: члены        │                            │
│Suisse, Deutsche │                   │правящих королевских семей, главы или    │                            │
│Bank, Goldman    │                   │влиятельные представители религиозных    │                            │
│Sachs, HSBC, J.P.│                   │организаций (если их функции связаны с   │                            │
│Morgan Chase,    │                   │политическими, судебными, военными или   │                            │
│Societe Generale,│                   │административными обязанностями).        │                            │
│UBS)             │                   │Вольфсбергская группа распространяет     │                            │
│                 │                   │определение "публичных должностных лиц"  │                            │
│                 │                   │не только на родственников, но и на      │                            │
│                 │                   │ближайшее окружение.                     │                            │
│                 │                   │В категорию родственников входят: близкие│                            │
│                 │                   │члены семьи, такие как супруги, дети,    │                            │
│                 │                   │родители и братья и кровные родственники,│                            │
│                 │                   │а также ставшие близкими в результате    │                            │
│                 │                   │брака (например, сводные братья). Под    │                            │
│                 │                   │ближайшим окружением понимается: партнеры│                            │
│                 │                   │по бизнесу и личные                      │                            │
│                 │                   │советники/консультанты, а также лица,    │                            │
│                 │                   │которые получают значительную            │                            │
│                 │                   │материальную выгоду ввиду отношений с    │                            │
│                 │                   │таким лицом.                             │                            │
│                 │                   │К "публичным должностным лицам" относятся│                            │
│                 │                   │лица, занимающие высокопоставленные      │                            │
│                 │                   │должности в настоящем времени и в течение│                            │
│                 │                   │1 года после отставки.                   │                            │
│                 │                   │При установлении статуса лица как        │                            │
│                 │                   │"публичного должностного лица" необходимо│                            │
│                 │                   │учитывать факторы, касающиеся            │                            │
│                 │                   │политической и общественной ситуации в   │                            │
│                 │                   │стране                                   │                            │
├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│Европейский союз │Директива          │"Публичное должностное лицо" определяется│http://eur-lex.europa.eu    │
│                 │Европейского       │как физическое лицо, наделенное          │                            │
│                 │Парламента и Совета│значительными публичными функциями, члены│                            │
│                 │N 2005/60/ЕС от 26 │его семьи либо лица, о которых известно, │                            │
│                 │октября 2005 г. "О │что они тесно связаны с ним. Уделять     │                            │
│                 │предотвращении     │внимание необходимо как бывшим, так и    │                            │
│                 │использования      │действующим влиятельным политическим     │                            │
│                 │финансовой системы │лицам, особенно из стран с               │                            │
│                 │в целях отмывания  │распространенной коррупцией              │                            │
│                 │денег и            │                                         │                            │
│                 │финансирования     │                                         │                            │
│                 │терроризма"        │                                         │                            │
│                 │(Директива         │                                         │                            │
│                 │2005/60/ЕС): Статья│                                         │                            │
│                 │3 (8)              │                                         │                            │
├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│                 │Директива Комиссии │С целью применения статьи 3 (8) Директивы│http://eur-lex.europa.eu    │
│                 │Европейских        │2005/60/ЕС под "публичными должностными  │                            │
│                 │Сообществ          │лицами" понимаются:                      │                            │
│                 │N 2006/70/ЕС от 1  │- физические лица, которые занимают      │                            │
│                 │августа 2006 г. "О │  видные публичные должности: главы      │                            │
│                 │мерах по применению│  государств и правительств; министры, их│                            │
│                 │мер Директивы      │  заместители и помощники; члены         │                            │
│                 │2005/60/ЕС         │  Парламента; члены Верховных судов,     │                            │
│                 │Европейского       │  конституционных судов и других высших  │                            │
│                 │Парламента и Совета│  судебных органов, на решение которых не│                            │
│                 │в отношении        │  подается апелляция; члены коллегий     │                            │
│                 │определения        │  аудиторов и члены советов директоров   │                            │
│                 │"публичного        │  центральных банков; послы; высшие      │                            │
│                 │должностного лица" │  военные чиновники; члены               │                            │
│                 │и технических      │  административных, управленческих и     │                            │
│                 │критериев для      │  надзорных подразделений государственных│                            │
│                 │проведения процедур│  предприятий;                           │                            │
│                 │тщательной проверки│- члены их семей: законные супруги; лица,│                            │
│                 │клиентов": Статья 2│  которые считаются супругами по         │                            │
│                 │                   │  национальному праву государства        │                            │
│                 │                   │  (гражданские браки); дети и супруги    │                            │
│                 │                   │  детей; либо лица, которые считаются    │                            │
│                 │                   │  супругами детей по национальному праву │                            │
│                 │                   │  государства; родители;                 │                            │
│                 │                   │- лица, о которых известно, что они      │                            │
│                 │                   │  связаны с "публичными должностными     │                            │
│                 │                   │  лицами": лица, которые совместно с     │                            │
│                 │                   │  публичным должностным лицом владеют    │                            │
│                 │                   │  юридическим лицом или ведут иной       │                            │
│                 │                   │  бизнес; либо имеют иные тесные деловые │                            │
│                 │                   │  отношения; а также юридические лица,   │                            │
│                 │                   │  принадлежащие близким деловым партнерам│                            │
│                 │                   │  публичного должностного лица или       │                            │
│                 │                   │  созданные к выгоде публичного          │                            │
│                 │                   │  должностного лица.                     │                            │
│                 │                   │При отнесении клиентов к "публичным      │                            │
│                 │                   │должностным лицам" необходимо учитывать  │                            │
│                 │                   │социальные, политические и экономические │                            │
│                 │                   │различия между странами.                 │                            │
│                 │                   │Статус "публичного должностного лица" в  │                            │
│                 │                   │отношении физического лица сохраняется в │                            │
│                 │                   │течение года после его отставки          │                            │
└─────────────────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘