Письмо Банка России от 03.04.1996 N 266 "О введении отчетности о работе Главных управлений (Национальных банков) Центрального банка Российской Федерации по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПИСЬМО
от 3 апреля 1996 г. N 266
О ВВЕДЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ
УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) ЦЕНТРАЛЬНОГО
БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ
ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ
1. Банк России устанавливает новую форму отчета о работе Главных управлений (Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков.
2. Форма отчета о работе Главных управлений (Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и порядок ее заполнения приведены в Приложении N 1 к настоящему письму.
3. Главные управления (Национальные банки) Банка России направляют отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля ежеквартально не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
4. В связи с введением новой формы отчета признать утратившим силу раздел 6 Положения Банка России от 10.05.94 N 22 "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" и внести изменения согласно Приложению N 2 к настоящему указанию в структуру файлов f22_2_**.txt приложения к письму Банка России от 12.05.95 N 168 "Указания о порядке представления в электронном виде отчетности по валютному регулированию и валютному контролю".
5. Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков представляется Главными управлениями (Национальными банками) Банка России начиная с I квартала 1996 года. Отчет за I квартал 1996 года представляется в течение 10 дней с даты получения Главными управлениями (Национальными банками) Банка России настоящего письма.
Первый заместитель
Председателя ЦБ РФ
А.А.ХАНДРУЕВ
Приложение N 1
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)
БАНКА РОССИИ ________________________________
ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА
┌────┬────────────────────────────────────────────┬──────────────┐ │ NN │ Наименование показателя │Количественное│ │п/п │ │ значение │ │ │ │ (единиц) │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 1 │Количество заявлений о регистрации обменных │ │ │ │пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от │ │ │ │уполномоченных банков за отчетный период │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 2 │Количество свидетельств о регистрации обмен-│ │ │ │ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ │ │ │ │уполномоченным банкам за отчетный период │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 3 │Количество отказов в регистрации обменных │ │ │ │пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- │ │ │ │моченным банкам за отчетный период │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 4 │Количество заявлений о регистрации обменных │ │ │ │пунктов уполномоченных банков, оставшихся │ │ │ │на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец │ │ │ │отчетного периода │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 5 │Количество аннулированных свидетельств о │ │ │ │регистрации обменных пунктов уполномоченных │ │ │ │банков за отчетный период, всего │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ │в том числе: │ │ │5.1 │по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа │ │ │ │ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по │ │ │ │ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии │ │ │ │и об отзыве лицензии) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │5.2 │на основании письменного заявления банка │ │ │ │о прекращении совершения валютно-обменных │ │ │ │операций в зарегистрированном обменном │ │ │ │пункте │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 6 │Количество обменных пунктов уполномоченных │ │ │ │банков, функционирующих, но не имеющих │ │ │ │свидетельств о регистрации на конец │ │ │ │отчетного периода │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │ 7 │Количество обменных пунктов уполномоченных │ │ │ │банков, имеющих свидетельства о регистрации │ │ │ │и функционирующих, на конец отчетного │ │ │ │периода │ │ └────┴────────────────────────────────────────────┴──────────────┘
--------------------------------
<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
_______________________________ __________________________
Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя
____________________________
Подпись ответственного лица
М.П.
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).
Строка 2.
Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).
Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".
Приложение N 2
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266
В описании файла f22_2_**.txt изменено содержание кодов передаваемых параметров, структура даты формирования отчета, добавлены новые параметры. После внесенных изменений общая структура файла телекса имеет следующий вид:
Структура файла - телекса f22_2_??.txt:
┌───────────────────────── код начала телекса │ ┌─────────────────────── локальный код Главного управления (ГУ) │ │ ┌───────────────────── тип отправителя (1 -> ГУ) │ │ │ ┌──────────────── тип телекса │ │ │ │ ┌─────────── код отчетного периода │ │ │ │ │ ┌───────── год отчета │ │ │ │ │ │ дата формирования отчета │ │ │ │ │ │ (день.месяц.год) КЛ011+0222+010196--.--.-- +......................... передаваемые параметры (+ код значение) +......................... передаваемые параметры (+ код значение) +.)( └───────────────────────── код окончания телекса
Коды периодов отчетности
- 0101 - январь
- 0202 - февраль
- 0303 - март
- .... -
- 1212 - декабрь
- 0103 - I-й квартал
- 0406 - II-й квартал
- 0709 - III-й квартал
- 0912 - IV-й квартал
- 0106 - I-е полугодие
- 0712 - II-е полугодие
- 0112 - год
- 0109 - 9 месяцев
Коды передаваемых параметров:
- 0500 - телефон исполнителя
- 0600 - Ф.И.О. исполнителя
- 1100 - к-во заявлений, поступивших от коммерческого банка (КБ) за отчетный период
- 1200 - к-во свидетельств, выданных ГУ за отчетный период
- 1300 - к-во отказов в регистрации обменного пункта (ОП)
- 1400 - к-во заявлений, оставшихся на рассмотрении в ГУ на конец отчетного периода
- 1500 - к-во аннулированных свидетельств о регистрации всего:
- 1510 - в том числе - по инициативе ЦБ РФ
- 1520 - на основании заявления КБ
- 1600 - к-во ОП, функционирующих, но не имеющих свидетельства, на конец отчетного периода
- 1700 - к-во ОП, имеющих свидетельство и функционирующих, на конец отчетного периода
Пример формируемого файла - телекса
(файл f22_2_01.txt - телекс в ЦБ РФ (сводный) за I-й квартал 1996 г. от ГУ ЦБ РФ по Архангельской обл.)
КЛ011+0222+01039605.04.96
+0500929-46-42
+0600Иванов Алексей Александрович
+110032+120025+13005+14002
+15005+15104+15201+16002+1700265
+.)(
Добавлен новый файл телекс f22_4_**.txt
Структура файла - телекса f22_4_??.txt:
┌───────────────────────── код начала телекса │ ┌─────────────────────── номер ГУ │ │ ┌───────────────────── тип отправителя (1 -> ГУ) │ │ │ ┌──────────────── тип телекса │ │ │ │ ┌─────────── дата формирования отчета │ │ │ │ │ (день.месяц.год) │ │ │ │ │ КЛ161+0224+0003--.--.-- +......................... передаваемые параметры (+ код значение) +......................... передаваемые параметры (+ код значение) +.)( └──────────────────────── код окончания телекса
Коды передаваемых параметров:
- 0100 - код ГУ
- 0200 - код ОКПО КБ
- 1300 - номер лицензии КБ
- 1400 - краткое наименование КБ
- 1100 - почтовый адрес ОП
- 1200 - телефоны ОП
- 1500 - адрес КБ
- 1601 - номер акта о проверке ОП
- 1701 - дата акта
- 1801 - результаты проверки
......
- 1605 - номер акта о проверке ОП
- 1705 - дата акта
- 1805 - результаты проверки
- 1900 - причина аннулирования свидетельства
- 0700 - дата вручения заявления
- 0300 - номер регистрации
- 0400 - дата регистрации
- 0500 - номер приказа об аннулировании свидетельства
- 0600 - дата аннулирования свидетельства