Приложение 8. Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2020 N 58159)
Приложение 8. Рекомендуемый образец | УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 г. N 202-И 
Рекомендуемый образец
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>
|
|
|
Экз. N __________ <2>
|
|
|
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ <3>
|
|
|
___________________________________________________________________ <4>
|
|
|
N _____________
|
от __ ___________ 20__ г.
|
|
Руководителю поднадзорного лица
|
|
Настоящим уведомляем <5> о проведении проверки _______________________.
(наименование
поднадзорного
лица (лиц)
В соответствии с _________________ <6> и Инструкцией Банка России от 15
января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок
поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении
проверки.
Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в проведении
проверки в срок до ___ _______ 20 г. включительно необходимо:
___________________________________________________________________________
(действия по содействию в проведении проверки (подготовка документов
согласно прилагаемому реестру на их представление, совершение действий
по организационному и техническому обеспечению проверки в части
подготовки документов и проведения организационных мероприятий, в том
числе необходимых для обеспечения беспрепятственного доступа рабочей
группы в здания и другие помещения, используемые поднадзорным лицом
для осуществления деятельности (выделение отдельного служебного
помещения для рабочей группы, оборудование его техническими
средствами), иные действия)
По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления,
обращаться по телефону: __________________________________________________.
(номер телефона работника Банка России
(структурного подразделения Банка России),
ответственного за взаимодействие
с поднадзорным лицом)
При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания
содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица посредством
личного кабинета необходимо указывать в качестве их получателя
______________________.
(адресат Банка России)
Приложение: _______.
Должностное лицо Банка России _______________ (наименование должности,
(подпись) <2> инициалы, фамилия)
М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России) <2>
--------------------------------
<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
<3> Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).
<4> Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для некредитной организации:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;
для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;
для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;
для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).
<5> При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:
реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;
вопросы, подлежащие проверке;
проверяемый период деятельности кредитной организации.
<6> Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления деятельности кредитной организации и некредитной финансовой организации).