Приложение 5. Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2020 N 58159)

    В     связи     с     проведением     проверки    поднадзорного    лица
_______________________________________________________________________ <3>
на основании поручения на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___,
действуя  в  соответствии  с  подпунктом  2.1.8 пункта 2.1 
Приложение 5
 к Инструкции Банка России
 от 15 января 2020 г. N 202-И 


Рекомендуемый образец 


ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ 








ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>




Экз. N __________ <2>




ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ




N _____________


от __ ___________ 20__ г.















Участнику (акционеру) поднадзорного лица, клиенту, корреспонденту, контрагенту поднадзорного лица, саморегулируемой организации, членом которой является проверяемая некредитная финансовая организация








    В     связи     с     проведением     проверки    поднадзорного    лица
_______________________________________________________________________ <3>
на основании поручения на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___,
действуя  в  соответствии  с  подпунктом  2.1.8 пункта 2.1 Инструкции Банка
России  от  15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России
проверок  поднадзорных  лиц",  прошу представить документы, необходимые для
установления    фактических    обстоятельств    деятельности   проверяемого
поднадзорного  лица,  в  том числе для подтверждения данных, содержащихся в
полученных  от  него  документах, в соответствии с приложением к настоящему
запросу.
    Документы   прошу  в  срок  до  __  ___________  20__  г.  включительно
представить руководителю рабочей группы ___________________________________
                                         (наименование должности, инициалы,
                                               фамилия руководителя
                                                 рабочей группы)
по адресу проверяемого поднадзорного лица _________________________________
либо _____________________________________________________________________.
         (наименование структурного подразделения Банка России, способ
                          (адрес <4>) представления)










Руководитель рабочей группы








(инициалы, фамилия)










(подпись) <2>











    Запрос получен <5>:










Участник (акционер) поднадзорного лица, клиент, корреспондент, контрагент поднадзорного лица, саморегулируемая организация, членом которой является проверяемая некредитная финансовая организация








(инициалы, фамилия)










(подпись)







__ ___________ 20__ г.


в __ час. __ мин.








             Приложение к запросу о предоставлении документов










N п/п


Наименование документа


Срок представления




1


2


3

















--------------------------------
<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
<3> Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для некредитной организации:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;
для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;
для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;
для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).
<4> Указывается, например, в случае определения срока представления документов после завершения проверки поднадзорного лица.
<5> Заполняется в случае вручения запроса о представлении документов руководителем рабочей группы непосредственно адресату.