Приложение 2. Рекомендуемый образец | РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 г. N 202-И 
Рекомендуемый образец
РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>
|
|
|
Экз. N __________ <2>
|
|
|
РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
|
|
|
______________________________________________________________ <3>
|
|
|
N _____________
|
от __ ___________ 20__ г.
|
|
Руководителю поднадзорного лица (поднадзорному лицу)
|
|
На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.
N ________ поднадзорному лицу _____________________________________________
(наименование поднадзорного лица (лиц)
надлежит исполнить обязанности по содействию в проведении проверки:
представить руководителю рабочей группы или члену (членам) рабочей
группы ____________________________________________________________________
(инициалы, фамилия)
документы поднадзорного лица, объяснения руководителя и работников
поднадзорного лица (в том числе собственноручные объяснения), указанные в
таблице 1, способом и в срок (сроки), определенные в этой таблице:
таблица 1
|
N п/п
|
Наименование (описание) документа, период, за который требуется представить документ
|
Способ и срок представления <4> (сведения о продлении срока <5>)
|
Представлено рабочей группе <6>
|
Возвращено поднадзорному лицу <6>
|
Примечание <7>
|
|||
|
дата
|
инициалы, фамилия, подпись руководителя рабочей группы или члена рабочей группы
|
дата
|
инициалы, фамилия, подпись и наименование должности работника поднадзорного лица
|
|||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
;
|
||||||||
выполнить действия по оказанию содействия в проведении проверки,
указанные в таблице 2, способом и в срок (сроки), определенные в этой
таблице:
таблица 2
|
N п/п
|
Описание действия
|
Способ и срок выполнения действия (сведения о продлении срока <5>)
|
Отметка о выполнении действия
|
Примечание <7>
|
||
|
дата
|
инициалы, фамилия, подпись руководителя рабочей группы или члена рабочей группы
|
|||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
.
|
||||||
Неисполнение поднадзорным лицом требований, указанных в настоящем
реестре требований, является основанием для составления акта о
воспрепятствовании проведению настоящей проверки в соответствии с пунктом
6.1 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке
проведения Банком России проверок поднадзорных лиц".
Приложение: ___________.
|
Руководитель рабочей группы
|
(инициалы, фамилия)
|
||
|
(подпись) <2>
|
|||
|
__ __________ 20__ г.
|
Реестр требований получен <8>:
Наименование должности лица,
получившего документ ____________________ (инициалы, фамилия) <2>
(подпись) <2>
__ _____________ 20__ г. в __ час. __ мин.
--------------------------------
<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
<3> Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для некредитной организации:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;
для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;
для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;
для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).
<4> Указываются, например, в части файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), представляемых путем размещения на съемные носители или путем обеспечения доступа к информационному ресурсу поднадзорного лица с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорного лица, требования относительно:
форматов имен файлов, форматов файлов, структуры и состава параметров (записей, полей записей) предоставляемой информации;
программных средств архивирования файлов;
защиты информации.
Описания форматов представления файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к реестру требований.
<5> Указываются в случае принятия руководителем рабочей группы соответствующего решения, предусмотренного абзацем четвертым пункта 2.3 настоящей Инструкции.
<6> Заполняются в отношении документов на материальном носителе при необходимости (например, в случае составления поднадзорным лицом описи документов в электронной форме и (или) выборок информации (наборов записей) заполнение граф 4 и 5 не требуется).
<7> Указываются, например, сведения об уважительных причинах исполнения требований, содержащихся в реестре требований, позднее установленного срока (либо об отсутствии возможности исполнения указанных требований); структурное подразделение Банка России и его адрес (в случае, предусмотренном абзацем вторым подпункта 3.5.2 пункта 3.5 настоящей Инструкции).
<8> Отметка проставляется в случае вручения реестра требований непосредственно его получателю.
