Приложение 1. Инструкция Банка России от 04.06.2018 N 187-И "О порядке принятия Банком России решений о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда, о документах, представляемых в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о требованиях к порядку, срокам и форме указанных документов, о требованиях к оформлению лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о порядке и сроках переоформления указанной лицензии, о порядке ведения реестра лицензий на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию негосударственных пенсионных фондов и предоставления выписок из него, о порядке и условиях выдачи Банком России согласования на проведение реорганизации негосударственных пенсионных фондов" (Зарегистрировано в Минюсте России 19.11.2018 N 52706)

                                Центральный банк Российской Федерации
                                ___________________________________________
                                 (наименование структурного подразделения)

                                АНКЕТА <1>
                       (кандидата/лица, назначенного
             (в том числе временно) на должность единоличного
           исполнительного органа, его заместителя, члена совета
         директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального
        исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя
     главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала
      негосударственного пенсионного фонда, контролера (руководителя
      службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного
          за организацию системы управления рисками (руководителя
           отдельного структурного подразделения, ответственного
                за организацию системы управления рисками),
                    или специального должностного лица,
                    ответственного за реализацию правил
                          внутреннего контроля в

    --------------------------------
    <1> При изменении анкетных данных в новой анкете заполняются строки 1 и
4   раздела   1   "Общие  сведения,  сведения  об  образовании  и  трудовой
деятельности" и строки, по которым произошли изменения.

              финансовой организации в целях противодействия
          легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
                  путем, и финансированию терроризма) <1>

    --------------------------------
    <1>  В  названии анкеты следует выбрать нужные позиции (кандидата/лица,
назначенного лица, временно назначенного) и название должности.

___________________________________________________________________________
          (полное наименование финансовой организации, ОГРН <2>)

    --------------------------------
    <2> Основной государственный регистрационный номер.

    Я, ___________________________________________________________________,
       (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, назначенного
                                  на должность)
заверяю,  что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными, полными и
подтверждаются приложенными к анкете документами.

______________________________________ ________________ ___________________
    (дата подписания анкеты лицом,     (личная подпись) (инициалы, фамилия)
       назначенным на должность)

    Перечень подтверждающих документов, прилагаемых к анкете: <1>

    --------------------------------
    <1>   По   решению   лица,   в  отношении  которого  заполнена  анкета,
представляются  оригиналы  или заверенные в установленном законодательством
Российской Федерации порядке копии.

--------------------------------

<1> В случае получения образования за пределами Российской Федерации представляется документ, подтверждающий признание в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; N 50, ст. 7563; 2018, N 1, ст. 57; N 9, ст. 1282; N 11, ст. 1591).

<2> Представляется удостоверение о повышении квалификации или диплом о профессиональной переподготовке.

Пояснения к заполнению анкеты и приложений к ней

1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается кандидатом/лицом, назначенным на должность, собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво и заверяется личной подписью. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке проставляется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.

2. В случае если изменялась фамилия (имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причины изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества (при наличии последних).

3. В строках 9.2 - 9.4 раздела 1 "Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности" сведения заполняются не менее чем за последние семь лет, предшествующие дню направления в Банк России сведений о кандидате (о лице), назначенном на должность.

4. Третья графа раздела 1 "Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности" даже при отсутствии сведений заполняется полностью (например: "отсутствует дополнительное профессиональное образование", "требования о наличии квалификационного аттестата при осуществлении функций законодательством Российской Федерации не установлены" и так далее).

5. В графе 1 раздела 2 "Сведения о деловой репутации" проставляется слово "отсутствует" в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации физического лица не соответствующей требованиям, установленным федеральным законом, регулирующим деятельность финансовой организации.

При наличии основания для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", но при истечении срока, установленного этим законом для его применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения;

даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата/лица, назначенного на должность;

периода действия факта (даты назначения (избрания) на должность и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации, или которая исключена из реестра некредитных финансовых организаций соответствующего вида).

При этом к анкете прилагаются подтверждающие документы, например: заверенные единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда копии судебного решения, постановление судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовая книжка (трудовой договор (контракт) физического лица, решение уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договор о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документы, свидетельствующие о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.