Приложение 9 [к: Инструкция Банка России от 21.12.2017 N 184-И] - последняя редакция

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 21 декабря 2017 года N 184-И
"О порядке проведения инспекционных
проверок не являющихся кредитными
организациями операторов платежных
систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"

Рекомендуемый образец

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N ______ <1> ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ ___________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации <2>, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) ___________________________________________________________________________ (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора платежной системы) N ____________ от __ ________ 20__ г. Руководителю поднадзорной организации Настоящим уведомляем о проведении проверки ____________________________ __________________________________________________________________________. (наименование поднадзорной организации) В соответствии со статьей 33 Федерального закона "О национальной платежной системе" и

Рекомендуемый образец

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                          Экз. N ______ <1>

             ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации <2>, основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер
                налогоплательщика поднадзорной организации)
___________________________________________________________________________
     (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора
                            платежной системы)

    N ____________                               от __ ________ 20__ г.

                                      Руководителю поднадзорной организации

    Настоящим уведомляем о проведении проверки ____________________________
__________________________________________________________________________.
                  (наименование поднадзорной организации)

    В  соответствии  со  статьей  33  Федерального  закона  "О национальной
платежной  системе"  и  Инструкцией  Банка  России  от 21 декабря 2017 года
N   184-И   "О  порядке  проведения  инспекционных  проверок  не являющихся
кредитными  организациями  операторов  платежных  систем,  операторов услуг
платежной  инфраструктуры"  поднадзорная  организация обязана содействовать
проведению  проверки.
    Поднадзорной  организации  во  исполнение  обязанности  по содействию в
проведении проверки в срок до __ ________ 20__ г. необходимо <3>:
    подготовить  документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно
прилагаемой заявке на их предоставление), в том числе электронные документы
(информацию), выборки информации (наборы записей);
    подготовить  документы  и  провести  организационные мероприятия, в том
числе  необходимые  для  обеспечения  беспрепятственного доступа в здания и
другие помещения проверяемой поднадзорной организации руководителя и членов
рабочей  группы  (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и
членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами);
    совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.

    По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления,
обращаться по номеру телефона: ___________________________________________.
                                  (номер телефона работника Банка России
                                (структурного подразделения Банка России),
                                     ответственного за взаимодействие
                                       с поднадзорной организацией)

    Приложение: на ____ листах.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки             _____________________ (инициалы,
                                          (подпись)        фамилия)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России)

--------------------------------

<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера в предварительном уведомлении о проведении проверки проставляется перед номером экземпляра.

<2> Указывается полное фирменное (при наличии - сокращенное фирменное) наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

<3> Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.

<<< Приложение 8. Рекомендуемый образец | УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ НА ОЗНАКОМЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ИНДИВИДУАЛЬНОМУ АУДИТОРУ) АКТА ПРОВЕРКИПриложение 8 [к: Инструкция Банка России от 21.12.2017 N 184-И]

Приложение 10. Рекомендуемый образец | УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТСРОЧКЕ НАЧАЛА ПРОВЕРКИПриложение 10 [к: Инструкция Банка России от 21.12.2017 N 184-И] >>>

Приложение 9. Рекомендуемый образец | ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ