Приложение 5. Инструкция Банка России от 21.12.2017 N 184-И "О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" (Зарегистрировано в Минюсте России 08.05.2018 N 51022)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                         Экз. N _______ <1>

             ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
                           И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации <2>, основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер
                налогоплательщика поднадзорной организации)
___________________________________________________________________________
     (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора
                            платежной системы)

      N ___________                            от __ ________ 20__ г.

                            Руководителю поднадзорной организации
                            (должностному лицу или ответственному работнику
                            поднадзорной организации)

    На  основании  поручения  на  проведение проверки от __ _______ 20__ г.
N ______ поднадзорной организации _________________________________________
                                   (наименование поднадзорной организации)
надлежит:
    в  срок до __________ 20__ г. предоставить рабочей группе (руководителю
или члену (членам) рабочей группы) ________________________________________
                                             (инициалы, фамилия)
в _______________________________________________________________ по адресу
      (наименование структурного подразделения Банка России)
_______________________________________________________________________ <3>
документы  (информацию)  и  (или)  заверенные копии документов поднадзорной
организации,   указанные   в  приложении  к  настоящей  заявке,  объяснения
руководителя   и   работников   поднадзорной   организации   (в  том  числе
собственноручное    объяснение    ответственного   работника   поднадзорной
организации);
    в срок до ___________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию в
проведении проверки выполнить в ___________________________________________
                                 (наименование структурного подразделения
                                               Банка России)
по адресу _____________________________________________________________ <3>
следующие действия: ______________________________________________________.

    Непредоставление поднадзорной организацией указанных в настоящей заявке
документов  (информации)  либо  их  заверенных  копий  в  полном объеме и в
установленные  руководителем  и  (или)  членами рабочей группы сроки (в том
числе  непредоставление  объяснений  руководителя и работников поднадзорной
организации,    собственноручного   объяснения   ответственного   работника
поднадзорной    организации),    неисполнение   поднадзорной   организацией
обязанности  по содействию в проведении проверки без уважительных причин (в
том  числе  непредоставление  руководителю  и членам рабочей группы рабочих
мест  в  отдельном служебном помещении поднадзорной организации при наличии
объективной   возможности   их  предоставления)  является  противодействием
проведению настоящей проверки.

    Приложение: на ____ листах.

    Руководитель рабочей группы         _______________ (инициалы, фамилия)
                                           (подпись)

    Член рабочей группы                 _______________ (инициалы, фамилия)
                                           (подпись)

    __ _____________ 20__ г.

    Заявка получена:

Руководитель поднадзорной организации
(должностное лицо или
ответственный работник
поднадзорной организации)               _______________ (инициалы, фамилия)
                                           (подпись)

__ ____________ 20__ г. в __ час. __ мин.

             Приложение к заявке на предоставление документов
                    (информации) и оказание содействия

    Отметка  о  принятом  руководителем  рабочей группы решении о продлении
установленного  срока  предоставления документов (информации) и (или) срока
выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в
проведении проверки <6>.

    Руководитель рабочей группы           _____________ (инициалы, фамилия)
                                            (подпись)

--------------------------------

<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия проставляется перед номером экземпляра.

<2> Указывается полное фирменное (при наличии - сокращенное фирменное) наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

<3> Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае отсутствия возможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).

<4> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием наименования его должности.

<5> В графе 8 указываются, например, сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов).

<6> Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 таблицы приложения к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.

Примечания.

1. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.

2. В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) и их описей в графе 2 таблицы приложения к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия указываются:

наименования (описания) электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей);

периоды, за которые должны быть предоставлены электронные документы (информация) и (или) выборки информации (наборов записей);

при необходимости расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы имен файлов, файлов и всех типов находящихся в них записей);

программные средства архивирования, которые могут быть использованы в случае предоставления электронного документа (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) в виде нескольких файлов, помещаемых в отдельный каталог файловой системы или файл-архив;

способ предоставления электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) и их описей (в том числе копирование на отчуждаемые (съемные) машинные носители информации рабочей группы, разрешение доступа к информационному ресурсу поднадзорной организации с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорной организации, размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"), а также требования к защите информации, с соблюдением которых они должны быть предоставлены.

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.