Глава 5. Проведение проверок
Глава 5. Проведение проверок 
5.1. В начале проверки руководитель рабочей группы (член рабочей группы) предъявляет и вручает первый экземпляр поручения на проведение проверки руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передает его работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией.
5.1.1. Факт получения поручения на проведение проверки удостоверяется на его втором экземпляре подписью руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации, получившего поручение на проведение проверки, с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии последнего), даты и времени его получения, а также оттиском печати (штампа) (при наличии) поднадзорной организации.
Факт приема поручения на проведение проверки для его передачи (направления) руководителю поднадзорной организации удостоверяется на его втором экземпляре подписью работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, принявшего поручение на проведение проверки, с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии последнего), даты и времени его получения, а также оттиском печати (штампа) (при наличии) поднадзорной организации.
Ответственный работник поднадзорной организации или работник поднадзорной организации, ответственный за работу с корреспонденцией, получивший (принявший) поручение на проведение проверки, обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем его вручения (приема), передать (направить) поручение на проведение проверки руководителю поднадзорной организации.
Второй экземпляр поручения на проведение проверки остается у руководителя рабочей группы (члена рабочей группы).
5.1.2. При предъявлении руководителем и членами рабочей группы поручения на проведение проверки и документов, свидетельствующих о том, что указанные лица являются служащими Банка России (включая удостоверения Банка России или удостоверения территориальных учреждений Банка России), работникам поднадзорной организации указанные работники незамедлительно обеспечивают беспрепятственный доступ руководителя и членов рабочей группы в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации.
Поднадзорная организация обязана обеспечить соблюдение требований, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, также работниками иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану проверяемой поднадзорной организации, при предъявлении им руководителем и членами рабочей группы поручения на проведение проверки и документов, свидетельствующих о том, что указанные лица являются служащими Банка России (включая удостоверения Банка России или удостоверения территориальных учреждений Банка России).
5.2. Дополнение к поручению на проведение проверки предъявляется и вручается руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передается работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции.
5.3. Руководитель и работники поднадзорной организации обязаны обеспечивать содействие в проведении проверки в соответствии с настоящей Инструкцией с момента предъявления поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки).
5.4. В случае необходимости обсуждения предварительных результатов проверки поднадзорной организации, требующих получения от поднадзорной организации дополнительных пояснений, устранения возможных разногласий с поднадзорной организацией и установления возможности устранения поднадзорной организацией выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, недостоверности учета (отчетности) должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, принимает решение о проведении руководителем рабочей группы совещания с руководителем поднадзорной организации в период проведения проверки.
5.5. Отсрочка начала проверки, приостановление или прекращение проверки осуществляется по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, в случаях, предусмотренных пунктами 5.6 и 5.7 настоящей Инструкции.
5.6. Решение об отсрочке начала проверки или о приостановлении проверки поднадзорной организации принимается должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, на основании сообщения руководителя рабочей группы в случаях выявления рабочей группой обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности проведения проверки (препятствующих началу проверки и (или) дальнейшему проведению проверки), включая обстоятельства:
угрозы жизни и здоровью руководителя и членов рабочей группы, обусловленные в том числе действиями (бездействием) работников и (или) органов управления поднадзорной организации;
противодействия поднадзорной организации проведению проверки.
5.6.1. Уведомление об отсрочке начала проверки (в случае если поднадзорной организации направлялось предварительное уведомление о ее проведении) или уведомление о приостановлении проверки, составленное в соответствии с приложением 10 и приложением 11 к настоящей Инструкции соответственно, направляется структурным подразделением Банка России, проводящим проверку, руководителю поднадзорной организации.
5.6.2. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, принимает решение о начале проверки (после отсрочки начала проверки) или о возобновлении приостановленной проверки поднадзорной организации в случае устранения обстоятельств, препятствующих началу проверки или дальнейшему проведению проверки соответственно.
5.6.3. В случае принятия решения о начале проверки (после отсрочки начала проверки) или о возобновлении приостановленной проверки поднадзорной организации при необходимости оформляется дополнение к поручению на проведение проверки, составленное в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.
5.7. Решение о прекращении проверки поднадзорной организации принимается должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, в случаях выявления обстоятельств (получения информации о наличии обстоятельств), свидетельствующих о нецелесообразности или объективной невозможности начала или продолжения проведения проверки, включая случаи принятия Банком России в ходе проверки поднадзорной организации решения об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем, получения информации о прекращении оператором платежной системы договорных отношений с проверяемым оператором услуг платежной инфраструктуры, о ликвидации проверяемого оператора услуг платежной инфраструктуры как юридического лица.
5.8. При принятии должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о прекращении проверки поднадзорной организации результаты проверки поднадзорной организации оформляются в соответствии с пунктом 7.10 настоящей Инструкции.
5.9. При осуществлении поднадзорной организацией деятельности руководитель рабочей группы и (или) член (члены) рабочей группы вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме.
