Глава 2. Инструкция Банка России от 26.10.2015 N 169-И "О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.12.2015 N 40283)

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "Об организованных торгах" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются следующие документы:

копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;

справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка в сфере деятельности по проведению организованных торгов (в отношении лиц, указанных в подпунктах "а", "в", "д" - "ж" пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах");

копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования; указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в Перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст. 5007; 2014, N 12, ст. 1330), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации) (в отношении лиц, указанных в подпунктах "а", "в", "д" - "ж" пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах").

2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, предъявляемых к указанному лицу Федеральным законом "Об организованных торгах", представляются следующие документы:

для российских юридических лиц - выписка из единого государственного реестра юридических лиц;

для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;

для физического лица - документы, предусмотренные абзацами вторым - четвертым пункта 2.5 настоящей Инструкции.

В отношении каждого юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего пункта, представляются сведения о физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более 20 процентами его акций (долей), согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.

2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет:

копии решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;

копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом. Документы представляются в одном экземпляре, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.8. Документ, предусмотренный пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о выдаче лицензии, и по состоянию на дату составления заявления.

Соискатели лицензии к документу, предусмотренному абзацем первым настоящего пункта, прилагают надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

2.9. Документ, предусмотренный пунктом 14 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется по форме, установленной приложением 6 к настоящей Инструкции.

2.10. Документ, предусмотренный пунктом 20 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляется в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.11. Документы, предусмотренные пунктами 2, 4 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.12. На титульном листе каждого документа, указанного в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, указываются:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;

дата утверждения документа;

подпись единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии печати).

Левый верхний угол каждого документа, указанного в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, остается пустым для проставления отметки о его регистрации уполномоченным структурным подразделением.