Приложение 11. ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры" 
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _____ <1>
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <3>,
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
В соответствии со статьей 76.5 Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _____ <1>
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <3>,
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года
N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4> и
поручением на проведение проверки от __ ____________ 20__ года N ______
руководителем рабочей группы ______________________________________________
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы __________________________________________________
(Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ________________________ проверка _______________________________
(вид проверки) (наименование поднадзорной
организации)
за период деятельности с __ _________ 20__ года по __ __________ 20__ года.
Прилагается опись документов, включенных в паспорт проверки __________
________________________________ по состоянию на __ ________ 20__ года <5>.
(наименование поднадзорной
организации)
Руководитель рабочей группы __________________________ (Ф.И.О.)
(подпись) <6>
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.
<2> Сноска исключена.
<3> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<4> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.
В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по указанному в абзаце первом пункта 7.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669).
При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.
<5> Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.
<6> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
