Приложение 11. Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ <1>

                             ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
                (наименование поднадзорной организации <3>,
 основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
    идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
   наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
      оператора платежной системы - для оператора платежной системы)

    В соответствии со статьей 76.5 
Приложение 11
 к Инструкции Банка России
 от 1 сентября 2014 года N 156-И
 "Об организации инспекционной
 деятельности Банка России
 в отношении некредитных финансовых
 организаций, саморегулируемых
 организаций некредитных финансовых
 организаций и не являющихся
 кредитными организациями операторов
 платежных систем, операторов услуг
 платежной инфраструктуры" 


ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ 




            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ <1>

                             ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
                (наименование поднадзорной организации <3>,
 основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
    идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
   наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
      оператора платежной системы - для оператора платежной системы)

    В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года
N  86-ФЗ  "О  Центральном банке Российской Федерации  (Банке России)" <4> и
поручением  на  проведение  проверки  от __ ____________ 20__ года N ______
руководителем рабочей группы ______________________________________________
___________________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы __________________________________________________
                                   (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ________________________ проверка _______________________________
               (вид проверки)                 (наименование поднадзорной
                                                     организации)
за период деятельности с __ _________ 20__ года по __ __________ 20__ года.
    Прилагается опись документов, включенных  в паспорт проверки __________
________________________________ по состоянию на __ ________ 20__ года <5>.
   (наименование поднадзорной
          организации)

Руководитель рабочей группы             __________________________ (Ф.И.О.)
                                               (подпись) <6>




--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.
<2> Сноска исключена.
<3> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<4> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.
В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по указанному в абзаце первом пункта 7.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669).
При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.
<5> Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.
<6> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.