Приложение 9. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации
(Банка России)" 
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N __________ <1>
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный
номер налогоплательщика поднадзорной организации)
N _________ от __ ________ 20__ г.
Руководителю поднадзорной организации
Настоящим уведомляем о проведении проверки ____________________________
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации)
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" и Инструкцией Банка России от 24
апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности
некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" поднадзорная
организация обязана содействовать проведению проверки.
Поднадзорной организации во исполнение обязанности по содействию в
проведении проверки в срок до __ __________ 20__ г. необходимо <3>:
подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно
прилагаемой заявке на предоставление документов (информации) и оказание
содействия), в том числе электронные документы (информацию), выборки
информации (наборы записей);
подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том
числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и
другие помещения проверяемой поднадзорной организации руководителя и членов
рабочей группы (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и
членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами);
совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.
По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления,
обращаться по телефону: __________________________________________________.
(номер телефона работника Банка России
(структурного подразделения Банка России),
ответственного за взаимодействие
с поднадзорной организацией)
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _______________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. Банка России
(структурного подразделения
Банка России)
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<3> Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.
