Приложение 5. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации
(Банка России)" 
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ______ <1>
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный
номер налогоплательщика поднадзорной организации)
N _________ от __ ________ 20__ г.
Руководителю поднадзорной организации
(должностному лицу или ответственному
работнику поднадзорной организации)
На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.
N _________________________ поднадзорной организации
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации)
надлежит:
в срок до __ ___________________ 20__ г. предоставить рабочей группе
(руководителю или члену (членам) рабочей группы)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
в ___________________________________ по адресу _______________________ <3>
(наименование структурного
подразделения Банка России)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной
организации, указанные в приложении к настоящей заявке, объяснения
руководителя и работников поднадзорной организации (в том числе
собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной
организации);
в срок до __ _______________ 20__ г. во исполнение обязанности
по содействию в проведении проверки выполнить
в ___________________________________ по адресу _______________________ <3>
(наименование структурного
подразделения Банка России)
следующие действия: ___________________________________________________
______________________________________________________________________ <4>.
Непредоставление поднадзорной организацией указанных в настоящей заявке
документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их
заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или)
членами рабочей группы сроки (в том числе непредоставление объяснений
руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручного
объяснения ответственного работника поднадзорной организации), неисполнение
поднадзорной организацией обязанности по содействию в проведении проверки
без уважительных причин (в том числе непредоставление руководителю и членам
рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной
организации при наличии объективной возможности их предоставления) является
противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на ____ листах.
Руководитель рабочей группы <5> _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Член рабочей группы _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ____________ 20__ г.
Заявка получена:
Руководитель поднадзорной организации
(должностное лицо или ответственный работник
поднадзорной организации) _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ___________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации)
и оказание содействия
|
N п/п
|
Наименование (описание) документа (информации) <6>
|
Срок предоставления (установлен или продлен)
|
Предоставлено рабочей группе
|
Возвращено поднадзорной организации
|
Примечание <8>
|
||
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись) <7>
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись) <7>
|
||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении
установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока
выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в
проведении проверки <9>.
Руководитель рабочей группы _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<3> Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).
<4> Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.2 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.
<5> Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в том числе содержащая требование о предоставлении документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, и (или) о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
<6> В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
<7> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием его должности.
<8> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
<9> Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.
