Приложение 7. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" 
ОРГАНИЗАЦИЯ
ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
|
N п/п
|
Операция
|
Исполнитель
|
Подпись первая
|
Подпись вторая
|
Печать (штамп)
|
Сроки
|
Получатель
|
Место хранения
|
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
|
Примечания
|
Переход к N п/п приложения
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
1
|
Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки
|
Работник СПЦА или БНТУ (ГУ БР)
|
Руководитель СПЦА или ТУ (ГУ БР)
|
Руководитель ГИ, ГИМИ
|
П. 5.1 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
|
|||||
|
2
|
Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки
|
Руководство Банка России
|
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
|
||||
|
3
|
Рассмотрение заключения ГИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки
|
Руководство Банка России
|
Руководство Банка России (резолюция)
|
Руководитель ГИ
|
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции
|
В случае принятия решения:
о целесообразности проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесообразности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего приложения;
о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего приложения
|
|||||
|
4
|
Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения
|
Инициатор повторной проверки
|
П. 5.2 - 5.4 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения
|
Если принято положительное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего приложения
|
|||
|
5
|
Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Председатель Банка России
|
Совет директоров Банка России
|
На бумажном носителе
|
|||||
|
6
|
Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России
|
Инициатор проведения повторной проверки
|
П. 5.8 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 3 настоящего приложения
|
||||
|
7
|
Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И
|
Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала)
|
Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 147-И и приложение 8 к Инструкции Банка России N 147-И
|
На бумажном носителе
|
||||
|
8
|
Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения
|
УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И
|
П. 5.4 - 5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п. 1.10 Инструкции Банка России N 147-И
|
На бумажном носителе. Пакет документов: поручение, распоряжение и задание на проведение проверки. Рабочая группа формируется ГИ по согласованию с руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России
|
||||
|
9
|
Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России
|
Работник ГИ
|
Руководитель ГИ
|
Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов
|
П. 5.7 настоящей Инструкции
|
На бумажном носителе. Пакет документов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряжение и задание на проведение повторной проверки, подписанные УДЛ
|
|||||
|
10
|
Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)
|
Работник БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)
|
Руководитель БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)
|
Приложение 3 к настоящей Инструкции
|
Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего приложения)
|
||||||
Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ТУ - территориальное учреждение Банка России;
ГУ БР - главное управление Банка России;
БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
Форма 1
ХОДАТАЙСТВО
О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ______
Руководителю Главной инспекции
Банка России Генеральному
инспектору межрегиональной
инспекции
______________________________
(Ф.И.О.)
Настоящим предлагаем провести повторную _______________________________
(тип и вид проверки)
проверку __________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________________ 20__ года.
Необходимость проверки обоснована _____________________________________
__________________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: ________________________________________.
Проверяемый период ___________________________________________________.
Предыдущая ______________________ проверка данной кредитной организации
(тип и вид проверки)
(ее филиала) была проведена _______________________________________________
(наименование структурного подразделения
Банка России)
по вопросам ___________________________________________, проверяемый период
с _______________ 20__ года по ___________ 20__ года.
Руководитель структурного подразделения
Банка России _______________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Форма 2
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _______
__________________________________________
(инициатору проведения повторной проверки)
__________________________________________
(Ф.И.О.)
На Ваше предложение от _______________ 20__ года N _______ о проведении
повторной ____________________ проверки ___________________________________
(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки поручено ____________________________________
(наименование инспекционного
__________________________________________________________________________.
подразделения Банка России или иного структурного подразделения
Банка России)
Либо:
На Ваше предложение от _____________ 20__ года N _________ о проведении
повторной ______________________ проверки _________________________________
(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки признано нецелесообразным.
Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России ______________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Форма 3
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _______
__________________________________________
(инициатору проведения повторной проверки)
__________________________________________
(Ф.И.О.)
В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России
повторная проверка ________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации,
___________________________________________________________________________
ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _______________________________________ от _______ 20__ года
(наименование структурного
подразделения Банка России)
N ______ будет проведена работниками _____________________________________.
(наименование структурных
подразделений Банка России)
Либо:
Решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _________________________________ от _____________ 20__ года
(наименование структурного
подразделения Банка России)
N _____ признано нецелесообразным.
Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России ____________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
