Приложение 7. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

ОРГАНИЗАЦИЯ
ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)

N п/п
Операция
Исполнитель
Подпись первая
Подпись вторая
Печать (штамп)
Сроки
Получатель
Место хранения
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России
Примечания
Переход к N п/п приложения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1
Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки
Работник СПЦА или БНТУ (ГУ БР)
Руководитель СПЦА или ТУ (ГУ БР)
Руководитель ГИ, ГИМИ
П. 5.1 настоящей Инструкции
На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2
Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки
Руководство Банка России
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции
На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
3
Рассмотрение заключения ГИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки
Руководство Банка России
Руководство Банка России (резолюция)
Руководитель ГИ
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции
В случае принятия решения:
о целесообразности проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесообразности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего приложения;
о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего приложения
4
Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения
Инициатор повторной проверки
П. 5.2 - 5.4 настоящей Инструкции
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения
Если принято положительное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего приложения
5
Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Председатель Банка России
Совет директоров Банка России
На бумажном носителе
6
Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России
Инициатор проведения повторной проверки
П. 5.8 настоящей Инструкции
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 3 настоящего приложения
7
Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России
Работник ГИ
Руководитель ГИ
УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И
Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала)
Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 147-И и приложение 8 к Инструкции Банка России N 147-И
На бумажном носителе
8
Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения
УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И
П. 5.4 - 5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п. 1.10 Инструкции Банка России N 147-И
На бумажном носителе. Пакет документов: поручение, распоряжение и задание на проведение проверки. Рабочая группа формируется ГИ по согласованию с руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России
9
Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России
Работник ГИ
Руководитель ГИ
Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов
П. 5.7 настоящей Инструкции
На бумажном носителе. Пакет документов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряжение и задание на проведение повторной проверки, подписанные УДЛ
10
Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)
Работник БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)
Руководитель БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)
Приложение 3 к настоящей Инструкции
Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего приложения)

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИ - Главная инспекция Банка России;

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;

ТУ - территориальное учреждение Банка России;

ГУ БР - главное управление Банка России;

БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 1

ХОДАТАЙСТВО
О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                              Экз. N ______

                                             Руководителю Главной инспекции
                                             Банка России Генеральному
                                             инспектору межрегиональной
                                             инспекции
                                             ______________________________
                                                        (Ф.И.О.)

    Настоящим предлагаем провести повторную _______________________________
                                                 (тип и вид проверки)
проверку __________________________________________________________________
            (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________________ 20__ года.
    Необходимость проверки обоснована _____________________________________
__________________________________________________________________________.
    Вопросы, подлежащие проверке: ________________________________________.
    Проверяемый период ___________________________________________________.
    Предыдущая ______________________ проверка данной кредитной организации
                (тип и вид проверки)
(ее филиала) была проведена _______________________________________________
                               (наименование структурного подразделения
                                              Банка России)
по вопросам ___________________________________________, проверяемый период
с _______________ 20__ года по ___________ 20__ года.

Руководитель структурного подразделения
Банка России                                _______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                                 __________________________________________
                                 (инициатору проведения повторной проверки)
                                 __________________________________________
                                                  (Ф.И.О.)

    На Ваше предложение от _______________ 20__ года N _______ о проведении
повторной ____________________ проверки ___________________________________
          (тип и вид проверки)            (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
        (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки поручено ____________________________________
                                           (наименование инспекционного
__________________________________________________________________________.
      подразделения Банка России или иного структурного подразделения
                               Банка России)

                                   Либо:

    На Ваше предложение от _____________ 20__ года N _________ о проведении
повторной ______________________ проверки _________________________________
           (тип и вид проверки)            (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
        (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России               ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                                 __________________________________________
                                 (инициатору проведения повторной проверки)
                                 __________________________________________
                                                  (Ф.И.О.)

    В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России
повторная проверка ________________________________________________________
                     (полное фирменное наименование кредитной организации,
___________________________________________________________________________
  ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _______________________________________ от _______ 20__ года
                     (наименование структурного
                     подразделения Банка России)
N ______ будет проведена работниками _____________________________________.
                                           (наименование структурных
                                           подразделений Банка России)

                                   Либо:

    Решением Совета директоров Банка России проведение  повторной  проверки
___________________________________________________________________________
        (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _________________________________ от _____________ 20__ года
                  (наименование структурного
                  подразделения Банка России)
N _____ признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России                 ____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).